外汇期货套期保值可分为()。-2021年证券从业资格考试答案

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外汇期货套期保值可分为()。

A、卖出套期保值

B、买入套期保值

C、投机套利保值

D、交叉套期保值

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答案解析:外汇期货套期保值可分为卖出套期保值、买入套期保值和交叉套期保值。

当期货市场出现异常情况时,期货交易所可以采取的紧急措施有()。

A、暂时停止交易

B、限制会员或客户的最大持仓量

C、调整涨跌停板幅度

D、提高保证金

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答案解析: 《期货交易管理条例》第十二条当期货市场出现异常情况时,期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序,决定采取下列紧急措施,并应当立即报告国务院期货监督管理机构:
(一)提高保证金;
(二)调整涨跌停板幅度;
(三)限制会员或者客户的最大持仓量;
(四)暂时停止交易;
(五)采取其他紧急措施。
前款所称异常情况,是指在交易中发生操纵

提供中间介绍业务机构的期货从业人员不得有下列行为()。

A、代理客户从事期货交易

B、收付、存取或者划转期货保证金

C、协助办理开户手续

D、提供期货行情信息、交易设施

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答案解析:

《期货从业人员管理办法》第十八条为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不得有下列行为:
(一)收付、存取或者划转期货保证金;(二)代理客户从事期货交易;(三)中国证监会禁止的其他行为。

《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第九条证券公司受期货公司委托从事介绍业务,应当提供下列服务:

(一)协助办理开户手续;(二)提供期货行情信息、交易

期货公司资产管理业务的投资范围包括()。

A、股票

B、证券投资基金

C、期货、期权及其他金融衍生品

D、短期融资券

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答案解析:资产管理业务的投资范围包括:一是期货、期权及其他金融衍生品;二是股票、债券、证券投资基金、集合资产管理计划、央行票据、短期融资券、资产支持证券等;三是中国证监会认可的其他投资品种。

期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员不得有()行为。

A、利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益

B、代理客户从事期货交易

C、中国证监会禁止的其他行为

D、为非结算会员提供结算服务

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答案解析:《期货从业人员管理办法》第十六条。期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员不得有下列行为:(一)利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益;(二)代理客户从事期货交易;(三)中国证监会禁止的其他行为。

期货交易所非期货公司结算会员的期货从业人员不得有下列行为()。

A、代理客户从事期货交易

B、向需要追加保证金的客户发送追加保证金通知

C、代理客户开展资产管理业务

D、为客户办理结算业务

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答案解析:已被本机构聘用第十六条期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员不得有下列行为:
(一)利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益;(二)代理客户从事期货交易;(三)中国证监会禁止的其他行为。

首席风险官制作的工作底稿和工作记录应当()。

A、至少保存20年

B、真实充分的反应其履行职责的情况

C、至少保存3年

D、有独立董事签署意见

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答案解析:《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第十二条。首席风险官开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录,真实、充分地反映其履行职责情况。   工作底稿和工作记录应当至少保存20年。

首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的,应当立即向()报告。

A、中国证监会

B、住所地中国证监会派出机构

C、公司董事会

D、全体股东

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答案解析:首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的,应当立即向住所地中国证监会派出机构和公司董事会报告。

投资者通过股票收益互换,可以实现的目的包括()。

A、杠杆交易

B、股票套期保值

C、创建结构化产品

D、降低交易成本

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答案解析:通过股票收益互换,投资者可以实现杠杆交易、股票套期保值或创建结构化产品等目的。

常用的汇率标价方法包括()。

A、直接标价法

B、美元标价法

C、间接标价法

D、纽约标价法

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答案解析:常用的汇率标价方法包括直接标价法和间接标价法。