进行跨境股权投资时,境外股权投资基金采用外商直接投资方式投资-2021年证券从业资格考试答案

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进行跨境股权投资时,境外股权投资基金采用外商直接投资方式投资于境内企业的,应遵守的我国相关法律有()。Ⅰ.《外资企业法》Ⅱ.《中外合作经营企业法》Ⅲ.《证券法》Ⅳ.《中外合资经营企业法》

A、I、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、I、Ⅲ、Ⅳ

D、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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答案解析:

境外股权投资基金采用外商直接投资方式投资于境内企业的,应遵守我国《外资企业法》、《中外合作经营企业法》、《中外合资经营企业法》以及《公司法》、《证券法》等法律的规定,其投资企业所在的行业应满足《政府核准的投资项目目录》的要求。如构成对境内企业的并购行为,应遵守《关于外国投资者并购境内企业的规定》;如果目标企业为境内上市公司,还应遵守《外国投资者对上市公司战略投资管理办法》的规定。此外,投资过

()是基金投资者约定的基金存续时长。

A、投资期

B、清算期

C、管理退出期

D、基金期限

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答案解析:基金期限,也称为基金存续期,是基金投资者约定的基金存续时长。

国内A股IPO市场不包括()。

A、主板

B、中小企业板

C、创业板

D、香港主板

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答案解析:国内A股IPO市场包括主板、中小企业板和创业板

我国对企业境外投资区分不同情况,实行核准或备案管理。其中,对一般境外投资,实行( )管理。

A、核准

B、备案

C、审核

D、注册

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答案解析:

我国对企业境外投资区分不同情况,实行核准或备案管理。其中,涉及第三国家和地区或第三行业或投资金额较大的,实行核准管理;对一般境外投资,实行备案管理。

关于基金份额持有人,以下描述正确的是( )。

A、基金份额持有人在整个基金运作中起核心作用

B、基金份额持有人是基金投资收益的受益人

C、基金份额持有人享有基金投资的最终决策权

D、基金份额持有人是基金公司的出资人

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答案解析:基金份额持有人是基金的投资者,是基金的出资人、基金资产的所有者和基金投资收益的受益人,故本题选择B选项。

股权投资基金的()是指股权投资管理人或者受其委托的募集服务机构向投资者募集资金而设立股权投资基金的行为。

A、申购行为

B、募集行为

C、赎回行为

D、销售行为

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答案解析:股权投资基金的募集行为是指股权投资管理人或者受其委托的募集服务机构向投资者募集资金而设立股权投资基金的行为。

并购基金的投资运作模式与创业投资基金存在较为明显的区别:创业投资基金投资于();而并购基金则投资于()。

A、有巨大发展潜力的早期企业;价值被低估的企业

B、有巨大发展潜力的早期企业;价值被高估的企业

C、大型企业;价值被低估的企业

D、微小型企业;价值被高估的企业

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答案解析:并购基金的投资运作模式与创业投资基金存在较为明显的区别:创业投资基金投资于有巨大发展潜力的早期企业,通过帮助企业发展壮大获利;而并购基金则投资于价值被低估的企业,通过对被投资企业进行重整而获利。

(  )是目标企业发行新股或者可转换债券时,作为老股东的股权投资人可以按照比例优先于新进投资人进行认购的权利。

A、优先认购权

B、优先购买权

C、优先投资权

D、一票否决权

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答案解析:优先认购权是指目标企业发行新股或者可转换债券时,作为老股东的股权投资人可以按照比例优先于新进投资人进行认购的权利;优先购买权是指目标企业的其他股东对外出售股权时,作为老股东的股权投资人在同等条件下有优先购买权;

(  )指我国境内投资者对境外企业的直接投资。

A、对外直接投资

B、跨境直接投资

C、入境直接投资

D、外商直接投资

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答案解析:

跨境直接投资包括外国直接投资( FDI)和对外直接投资(ODI)两种具体形式,前者指境外投资者对我国境内企业的直接投资,后者指我国境内投资者对境外企业的直接投资。

对我国企业来说,海外IPO市场主要以()市场为主。Ⅰ.香港主板   Ⅱ.美国纳斯达克证券交易所Ⅲ.纽约证券交易所

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅰ、Ⅲ

C、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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答案解析:对我国企业来说,海外IPO市场主要以香港主板、美国纳斯达克证券交易所 (NASDAQ),纽约证券交易所(NYSE)等市场为主。