期货公司从事资产管理业务时,可将客户委托资产在期货、股票和债-2021年证券从业资格考试答案

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期货公司从事资产管理业务时,可将客户委托资产在期货、股票和债券市场进行投资。

A、正确

B、错误

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答案解析:

资产管理业务的投资范围包括:一是期货、期权及其他金融衍生品;二是股票、债券、证券投资基金、集合资产管理计划、央行票据、短期融资券、资产支持证券等;三是中国证监会认可的其他投资品种。资产管理业务的投资范围应当遵守合同约定,不得超出前款规定的范围,且应当与客户的风险认知与承受能力相匹配。

根据《期货市场客户开户管理规定》,客户开户时,期货公司应当实时采集并保存客户的影像资料。

A、正确

B、错误

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答案解析:《期货市场客户开户管理规定》第十条 客户开户时,期货公司应当实时采集并保存客户以下影像资料:

(一)个人客户头部正面照和身份证正反面扫描件;

(二)单位客户开户代理人头部正面照、开户代理人身份证正反面扫描件、单位客户有效身份证明文件扫描件。

期货公司必须为客户提供交易履约担保。

A、正确

B、错误

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答案解析:期货交易应由期货结算机构承担保履约责任。期货结算机构是负责交易所期货交易的统一结算、保证金管理和结算风险控制的机构。其主要职能包括:担保交易履约、结算交易盈亏和控制市场风险。

期货从业人员,在职业过程中应当坚持公平、公开、公正原则,维护期货交易各方的合法权益。

A、正确

B、错误

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答案解析:《期货从业人员执业行为准则(修订)》第五条 从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的公开、公平、公正原则,自觉抵制不正当交易和商业贿赂,不得从事不正当交易行为和不正当竞争,维护期货交易各方的合法权益。