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大宗商品的季节性波动规律包括()。
A、供应淡季价格高企
B、消费旺季价格低落
C、供应旺季价格高企
D、消费淡季价格低落
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答案解析：季节性分析法比较适合于原油和农产品的分析，因为其季节的变动会产生规律性的变化，如在供应淡季或者消费旺季时价格高企，而在供应旺季或者消费淡季时价格低落。这一现象就是大宗商品的季节性波动规律。选项AD正确。
期货公司首席风险官自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选2年内,任何期货公司不得任用该人员担任()。
A、首席风险官
B、副总经理
C、董事会秘书
D、董事长
正确答案：题库搜索,小助理薇信(xzs9523)
答案解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十五条 期货公司董事、监事和高级管理人员被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选的，期货公司应当将该人员免职。
在险价值风险度量中,选择较大的α%意味着()。
A、较高的风险厌恶程度
B、较低的风险厌恶程度
C、希望能够得到把握较小的预测结果
D、希望能够得到把握较大的预测结果
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答案解析：置信水平α%在一定程度上反映了金融机构对于风险承担的态度或偏好。较大的置信水平意味着较高的风险厌恶程度，希望能够得到把握较大的预测结果，也希望所用的计算模型在对极端事件进行预测时失败的可能性更小。
利用场内金融工具进行风险对冲时,需要经历的步骤是()。
A、识别现有的风险暴露、风险因子,并进行风险度量
B、决定需要对冲的风险的量
C、选择合适的场内金融工具,确定所需持仓量
D、形成风险对冲计划,执行计划并及时监控和调整
正确答案：题库搜索,培训助手薇信(xzs9519)
答案解析：利用场内金融工具进行风险对冲时，要经历以下几个步骤：
第一，要识别现有的风险暴露、风险因子，并进行风险度量；
第二，要根据现有的风险管理政策来决定需要对冲的风险的量；
第三，根据风险因子的属性选择合适的场内金融工具，并根据所需要对冲的风险量来确定所需要建立的场内金融工具持仓量；
第四，形成风险对冲计划，执行计划并及时监控和调整。
外汇掉期交易的特点包括()。
A、一般为一年以内的交易
B、不进行利息交换
C、进行利息交换
D、货币使用不同的汇率
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答案解析：
外汇掉期交易，期限：一般为1年以内的交易，也有一年以上的；汇率：前后交换货币使用的汇率不同；利息：不进行利息交换。
下列属于定性分析方法的是()。
A、季节性分析法
B、经济周期分析法
C、计量分析方法
D、平衡表法
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答案解析：定性分析有：经期周期分析法、平衡表法、季节性分析法、成本利润分析法、持仓分析法、事件驱动分析法等。
按照《期货市场客户开户管理规定》规定,实名制要求个人开户时下列选项中姓名应当一致的有()。
A、期货经纪合同中交易指令下达人的姓名
B、期货结算账户中的姓名
C、经纪合同中客户姓名
D、有效身份证明文件中的姓名
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答案解析：《期货市场客户开户管理规定》第八条 客户开户应当符合《期货交易管理条例》及中国证监会有关规定，并遵守以下实名制要求：
期货公司资产管理业务的投资范围包括()。
A、期货
B、期权
C、短期融资券
D、房地产投资
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答案解析：
资产管理业务的投资范围包括：一是期货、期权及其他金融衍生品；二是股票、债券、证券投资基金、集合资产管理计划、央行票据、短期融资券、资产支持证券等；三是中国证监会认可的其他投资品种。
4月8日,某交易所5月,7月,10月的焦炭期货合约的价格分别为1310元/吨,1360元/吨,1436元/吨,某交易者预期5月和7月,5月和10月期货合约价差均较大,则交易者应()。
A、买入5月焦炭期货合约,卖出7月焦炭期货合约
B、卖出5月焦炭期货合约,买入7月焦炭期货合约
C、买入7月焦炭期货合约,卖出10月焦炭期货合约
D、买入5月焦炭期货合约,卖出10月焦炭期货合约
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答案解析：期货合约之间的价差如果不是在合理的区间范围内，交易者可以利用这种不合理的价差进行套利，等价差趋于合理时平仓获利。题中，5月和7月，5月和10月期货合约价差均较大，则未来价差有缩小的可能，因此分别对5月和7月，5月和10月期货合约进行卖出套利，卖出价格高的合约，买入价格低的合约。即买入5月焦炭期货合约，卖出7月焦炭期货合约；买入5月焦炭期货合约，卖出10月焦炭期货合约。
从敏感性分析的角度来看,如果一家金融机构做空了零息债券,同时也做空了普通欧式看涨期权,那么其金融资产的风险因子主要包括()。
A、利率
B、指数价格
C、波动率
D、汇率
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答案解析：金融机构做空了零息债券和欧式看涨期权，金融资产的风险因子主要包括利率、指数价格、波动率。这些风险因子的变化使所卖空的资产的价值发生变化，带来潜在的损失。