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董事会秘书负责期货交易所股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及期货交易所股东资料的管理等事宜。

A、正确

B、错误

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答案解析：董事会秘书负责期货交易所股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及期货交易所股东资料的管理等事宜。参见教材P44。

其他期货经营机构可以从事特定期货业务的具体办法由()制定。

A、中国期货业协会

B、期货交易所

C、中国证监会

D、国务院

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答案解析：本题考查《期货公司监督管理办法》——附则。《期货公司监督管理办法》第九十七条规定，经中国证监会批准，其他期货经营机构可以从事特定期货业务。具体办法由中国证监会另行制定。参见教材P80。

未经中国证监会或其派出机构批准,任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权,情节严重的,给予警告,单处或者并处()罚款。

A、1000元以上1万元以下

B、3000元以上3万元以下

C、3万元以下

D、5万元以下

正确答案：公需科目题库搜索,继续教育助手Weixin：《xzs9523》

答案解析：本题考查期货公司——法律责任。《期货公司监督管理办法》第九十六条的规定，未经中国证监会或其派出机构批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，情节严重的，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款。参见教材P80。

当持有期货公司()以上股权的股东质押其所持有的期货公司股权时,应当在3个工作日内通知期货公司。

A、5%

B、10%

C、15%

D、25%

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答案解析：本题考查期货公司——公司治理。《期货公司监督管理办法》第三十七条规定，持有期货公司5%以上股权的股东或者实际控制人质押其所持有的期货公司股权时，应当在3个工作日内通知期货公司。参见教材P66。

下列各项中,()在期货公司从事期货交易时,期货公司应当自开户之日起5个工作日内向住所地中国证监会派出机构报告开户情况,并定期报告交易情况。

A、持有期货公司3%以上股权的股东

B、期货公司实际控制人

C、期货公司普通员工

D、期货公司的任一股东

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答案解析：本题考查期货公司监督管理。《期货公司监督管理办法》第七十九条规定，持有期货公司5%以上股权的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应当自开户之日起5个工作日内向住所地中国证监会派出机构报告开户情况，并定期报告交易情况。参见教材P75。

对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查的是()。

A、首席执行官

B、首席财务官

C、首席风险官

D、首席信息官

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答案解析：本题考查期货公司——公司治理。《期货公司监督管理办法》第四十一条规定，期货公司应当设首席风险官，对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。参见教材P68。

期货交易所设总经理,每届任期3年,连任不得超过两届。

A、正确

B、错误

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答案解析：《期货交易所管理办法》第三十三条规定，总经理每届任期3年，连任不得超过两届。参见教材P42。

期货公司的实际控制人在期货公司从事期货交易时,期货公司应当自开户之日起()内向住所地中国证监会派出机构报告开户情况。

A、3个工作日

B、5个工作日

C、10日

D、15日

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答案解析：本题考查期货公司监督管理。《期货公司监督管理办法》第七十九条规定，持有期货公司5%以上股权的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应当自开户之日起5个工作日内向住所地中国证监会派出机构报告开户情况，并定期报告交易情况。参见教材P75。

经中国证监会批准,期货交易所可以实行全员结算制度或者会员分级结算制度。

A、正确

B、错误

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答案解析：经中国证监会批准，期货交易所可以实行全员结算制度或者会员分级结算制度。参见教材P47。

理事会会议必须有1/2以上理事出席方为有效,其决议须经全体理事2/3以上表决通过。

A、正确

B、错误

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答案解析：《期货交易所管理办法》第三十条规定，理事会会议必须有2/3以上理事出席方为有效，其决议须经全体理事1/2以上表决通过。参见教材P41-42。