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申请设立期货公司,其具有期货从业人员资格的人员至少为()人。
A、10
B、15
C、20
D、25
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答案解析：本题考查期货公司—设立、变更与业务终止。《期货公司监督管理办法》第六条规定，申请设立期货公司，除应当符合《期货交易管理条例》第十六条规定的条件外，还应当具备下列条件：（1）具有期货从业人员资格的人员不少于15人；（2）具备任职资格的高级管理人员不少于3人。参见教材P57。
在进行期货交易时,客户以电话方式下达交易指令的,()应当同步录音。
A、客户
B、期货公司
C、中国期货业协会
D、期货公司所在地中国证监会派出机构
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答案解析：本题考查期货公司业务规则——期货经纪业务。《期货公司监督管理办法》第五十五条规定，以电话方式下达交易指令的，期货公司应当同步录音。参见教材P70。
根据相关规定,为客户申请、注销交易编码的是()。
A、客户自己
B、期货交易所
C、期货公司
D、中国期货业协会
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答案解析：本题考查期货公司业务规则——期货经纪业务。《期货公司监督管理办法》第五十九条规定，期货公司应当按照规定为客户申请、注销交易编码。客户与期货公司的委托关系终止的，应当办理销户手续。期货公司不得将客户未注销的资金账号、交易编码借给他人使用。参见教材P71。
期货公司聘请或者解聘会计师事务所的,应当在限期内向()报告。
A、中国证监会
B、住所地中国证监会派出机构报告
C、中国期货业协会
D、期货交易所
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答案解析：本题考查期货公司监督管理。《期货公司监督管理办法》第八十一条规定，期货公司聘请或者解聘会计师事务所的，应当自作出决定之日起5个工作日内向住所地中国证监会派出机构报告；解聘会计师事务所的，应当说明理由。参见教材P75。
期货公司变更分支机构营业场所是()。
A、在中国证监会同一派出机构辖区内变更的
B、在中国证监会不同派出机构辖区内变更的
C、在同一省内变更的
D、不受地域限制的
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答案解析：本题考查期货公司—设立、变更与业务终止。《期货公司监督管理办法》第二十五条规定，本办法所称期货公司变更分支机构营业场所仅限于在中国证监会同一派出机构辖区内变更营业场所。参见教材P63。
客户委托期货公司从事期货交易时,关于其保证金和委托资产,下列说法中正确的是()。
A、保证金属于期货公司所有,委托资产归客户所有
B、保证金归客户所有,委托资产归期货公司所有
C、保证金和委托资产都归客户所有
D、保证金和委托资产都归期货公司所有
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答案解析：本题考查期货公司客户资产保护。《期货公司监督管理办法》第六十九条规定，客户的保证金和委托资产属于客户资产，归客户所有。参见教材P73。
申请金融期货经纪业务资格的期货公司,其控股股东净资产或个人金融资产不低于人民币()万元。
A、2000
B、3000
C、5000
D、8000
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答案解析：本题考查期货公司—设立、变更与业务终止。《期货公司监督管理办法》第十四条规定，期货公司申请金融期货经纪业务资格，其控股股东净资产或个人金融资产不低于人民币3000万元。参见教材P59。
期货公司应为客户提供与评估结果相适应的产品或者服务,为实现这一目标期货公司应当实行()制度。
A、风险管理
B、业务管理
C、投资者适当性管理
D、绩效评估
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答案解析：本题考查期货公司业务规则——一般规定。《期货公司监督管理办法》第四十七条规定，期货公司应当按照规定实行投资者适当性管理制度，建立执业规范和内部问责机制，了解客户的经济实力、专业知识、投资经历和风险偏好等情况，审慎评估客户的风险承受能力，提供与评估结果相适应的产品或者服务。参见教材P69。
设立期货公司时,持有期货公司5%以上股权的境外股东,近()年各项财务指标及监管指标应符合所在国家或地区法律的规定和监管机构的要求。
A、2
B、3
C、5
D、6
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答案解析：本题考查期货公司—设立、变更与业务终止。《期货公司监督管理办法》第九条规定，持有期货公司5%以上股权的境外股东，除应当符合本办法第七条规定的条件外，还应当具备的条件之一是：近3年各项财务指标及监管指标符合所在国家或者地区法律的规定和监管机构的要求。参见教材P57。
《期货公司监督管理办法》审议通过的时间是()。
A、2014年8月21日
B、2014年9月21日
C、2014年10月29日
D、2014年9月29日
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答案解析：本题考查期货公司监督管理办法——总则。《期货公司监督管理办法》于2014年8月21日第56次主席办公会议审议通过，于2014年10月29日公布，自公布之日起施行。参见教材P56。