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期货公司从事资产管理业务,可将资金投资于()。
A、期货
B、股票
C、集合资产管理计划
D、资产支持证券
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答案解析：本题考查期货公司业务规则——资产管理业务。《期货公司监督管理办法》第六十七条规定，资产管理业务的投资范围包括：（1）期货、期权及其他金融衍生产品；（2）股票、债券、证券投资基金、集合资产管理计划、央行票据、短期融资券、资产支持证券等；（3）中国证监会认可的其他投资品种。参见教材P72。
期货公司申请金融期货业务资格时,应当具有健全的(),且有效执行。
A、公司治理制度
B、风险管理制度
C、内部控制制度
D、期货业务制度
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答案解析：本题考查期货公司—设立、变更与业务终止。《期货公司监督管理办法》第十四条规定，期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当具有健全的公司治理、风险管理制度和内部控制制度。参见教材P59。
期货公司的()应当对年度报告和月度报告签署确认意见。
A、法定代表人
B、经营管理主要负责人
C、首席风险官
D、财务负责人
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答案解析：本题考查期货公司监督管理。《期货公司监督管理办法》第七十七条规定，期货公司法定代表人、经营管理主要负责人、首席风险官、财务负责人应当对年度报告和月度报告签署确认意见；监事会或监事应对年度报告进行审核并提出书面审核意见；期货公司董事应当对年度报告签署确认意见。参见教材P74。
期货公司变更住所,应当向拟迁入地中国证监会派出机构提交的申请材料包括()。
A、申请书
B、拟变更后的住所所有权或者使用权证明
C、拟变更后的住所相关消防合格证明材料
D、客户资产处理情况报告
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答案解析：本题考查期货公司—设立、变更与业务终止。《期货公司监督管理办法》第二十二条规定，期货公司变更住所，应当向拟迁入地中国证监会派出机构提交下列申请材料：（1）申请书；（2）拟变更后的住所所有权或者使用权证明和相关消防合格证明材料；（3）客户资产处理情况报告；（4）中国证监会规定的其他材料。参见教材P62。
根据《期货公司监督管理办法》的相关规定,持有5%以上股权的股东为法人或其他组织的,应当具备的条件有()。
A、实收资本和净资产均不低于人民币3000万元
B、净资产不低于实收资本的50%
C、没有较大数额的到期未清偿债务
D、近5年作为公司(含金融机构)的股东或者实际控制人,未有滥用股东权利、逃避股东义务等不诚信行为
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答案解析：本题考查期货公司—设立、变更与业务终止。《期货公司监督管理办法》第七条规定，持有5%以上股权的股东为法人或者其他组织的，应当具备下列条件：（1）实收资本和净资产均不低于人民币3000万元；（2）净资产不低于实收资本的50%，或有负债低于净资产的50%，不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险；（3）没有较大数额的到期未清偿债务；（4）近3年未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚；（5）未
期货公司报送、提供或披露的资料、信息应当做到()。
A、真实
B、准确
C、完整
D、不得有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
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答案解析：本题考查期货公司监督管理。《期货公司监督管理办法》第七十八条规定，报送、提供或者披露的资料、信息应当真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。参见教材P74-75。
期货公司未按照投资者适当性管理制度、损害客户合法权益,应当承担的法律责任有()。
A、责令改正,给予警告
B、没收违法所得,并处违法所得1倍以上3倍以下罚款
C、没有违法所得或违法所得不足10万元的,并处10万元以上30万元以下的罚款
D、情节严重的,责令停业整顿或吊销期货业务许可证
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答案解析：本题考查期货公司——法律责任。《期货公司监督管理办法》第九十三条规定，期货公司及其分支机构未按规定实行投资者适当性管理制度，损害客户合法权益的，根据《期货交易管理条例》第六十七条处罚，即责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。参见教材P78。
期货公司的独立董事不得从事的行为有()。
A、在期货公司担任董事
B、与本期货公司存在可能妨碍其做出独立判断的关系
C、与本期货公司存在可能妨碍其做出客观判断的关系
D、在期货公司担任高级管理人员
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答案解析：本题考查期货公司——公司治理。《期货公司监督管理办法》第四十条规定，期货公司可以设立独立董事，期货公司的独立董事不得在期货公司担任董事会以外的职务，不得与本期货公司存在可能妨碍其做出独立、客观判断的关系。参见教材P68。
《期货公司监督管理办法》制定的目的是()。
A、规范期货公司经营活动
B、加强对期货公司监督管理
C、保护客户合法权益
D、提高期货公司的盈利能力
正确答案：公需科目题库搜索BC,普法考试助理WenXin:[go2learn_net]
答案解析：本题考查期货公司监督管理办法——总则。为了规范期货公司经营活动，加强对期货公司监督管理，保护客户合法权益，推进期货市场建设，根据《公司法》和《期货交易管理条例》等法律、行政法规，制定《期货公司监督管理办法》。参见教材P56。
期货公司可依法从事期货投资咨询业务,接受客户委托,向客户提供()服务。
A、交易咨询
B、风险管理顾问
C、研究分析
D、结算
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答案解析：本题考查期货公司业务规则——期货投资咨询业务。《期货公司监督管理办法》第六十一条规定，期货公司可以依法从事期货投资咨询业务，接受客户委托，向客户提供风险管理顾问、研究分析、交易咨询等服务。参见教材P71。