期货公司只能为符合最近三年内具有20笔以上的商品期货交易成交-2021年证券从业资格考试答案

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期货公司只能为符合最近三年内具有20笔以上的商品期货交易成交记录的一般法人投资者开立股指期货交易编码。

A、对

B、错

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答案解析:最近3年内具有10笔以上(含)的期货交易成交记录。

期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失,应当由期货公司承担连带责任。

A、正确

B、错误

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答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十九条。期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失,应当由期货公司承担责任,非受托人承担连带责任,客户予以追认的除外。

所有证券公司都可以开展金融期货开户业务。

A、对

B、错

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答案解析:金融期货开只能在取得中国金融期货交易所会员资格的期货公司股指开户。

未经国家主管部门批准,非法经营证券、期货或者保险业务的,构成擅自设立金融机构罪。

A、正确

B、错误

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答案解析:

《 中华人民共和国刑法(节录)》第二百二十五条 非法经营罪
违反国家规定,有下列非法经营行为之一,扰乱市场秩序,情节严重的,处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金;情节特别严重的,处五年以上有期徒刑,并处违法所得一倍以上五倍以下罚金或者没收财产:
 (一)未经许可经营法律、行政法规规定的专营、专卖物品或者其他

伪造期货经纪公司的经营许可证,处3年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处2万元以上20万元以下罚金;情节严重的,处3年以上10年以下有期徒刑,并处5万元以上50万元以下罚金。

A、正确

B、错误

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答案解析:《 中华人民共和国刑法(节录)》第一百七十四条 擅自设立金融机构罪;伪造、变造、转让金融机构经营许可证、批准文件罪

未经国家有关主管部门批准,擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的,处三年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金;情节严重的,处三年以上十年以下有期徒刑,并处五万元以上五十万元以下罚金。 

远期现货交易履约方式主要采用实物交收方式,虽然也可采用背书转让方式,但最终的履约方式是实物交收。

A、正确

B、错误

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答案解析:远期交易履约方式主要采用实物交收方式,虽然也可采用背书转让方式,但最终的履约方式是实物交收。

期货交易和远期交易都有实物交割和对冲平仓两种履约方式。

A、正确

B、错误

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答案解析:期货交易有对冲平仓和到期交割两种履约方式。远期交易履约方式主要采用实物交收方式,虽然也可采用背书转让方式,但最终的履约方式是实物交收。

期货交易的所有买卖指令必须在交易所内进行集中竞价成交。

A、正确

B、错误

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答案解析:期货交易实行场内交易,所有买卖指令必须在交易所内进行集中竞价成交。

时间序列可用于根据某个变量的过去值推测其未来值。

A、正确

B、错误

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答案解析:根据某个变量的过去值来预测未来值,就需要用到时间序列方法。

机构投资者成为稳定期货市场的重要力量。

A、正确

B、错误

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答案解析:机构投资者成为稳定期货市场的重要力量。