境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的,责令改正、给予警-2021年证券从业资格考试答案

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境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的,责令改正、给予警告,没收违法所得,并处违法所得()的罚款。

A、1倍以上5倍以下

B、1倍以上10倍以下

C、1倍以上3倍以下

D、1倍以上2倍以下

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答案解析:

《期货交易管理条例》第七十三条 境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满20万元的,并处20万元以上100万元以下的罚款;情节严重的,暂停其境外期货交易。对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处1万元以上10万元以下的罚款。

会员制期货交易所会员大会的常设机构()。

A、

监事会   

B、

理事会      

C、

专业委员会 

D、

董事会

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答案解析:《期货交易所管理办法》第二十四条期货交易所设理事会,每届任期3年。理事会是会员大会的常设机构,对会员大会负责。

从事期货中间介绍业务的证券公司应当()向中国证监会派出机构报送合规检查报告。

A、

每半年

B、

每月

C、

每年

D、

每周

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答案解析:关于发布《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的通知,第二十六条 证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查,每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。

从事期货中间介绍业务的证券公司应当()向中国证监会派出机构报送合规检查报告。

A、

每半年

B、

每月

C、

每年

D、

每周

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答案解析:关于发布《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的通知,第二十六条 证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查,每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。

下列关于客户资产保护的表述错误的是()。

A、客户开立期货保证金账户的,应在当日向期货保证金资金存管监控机构备案

B、期货公司应按规定向客户披露保证金账户开立、变更或者撤销情况

C、严禁在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外存放客户保证金

D、客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的期货结算账户

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答案解析:

《期货公司监督管理办法》第七十条 期货公司开立、变更或者撤销期货保证金账户的,应于当日向期货保证金安全存管监控机构备案,并通过规定方式向客户披露账户开立、变更或者撤销情况。选项A表述错误,选项B表述正确。

第七十二条 严禁在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外存放。选项C表述正确。

第七十一条 客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取期货保证

期货价格及时向公众披露,从而能够迅速地传递到现货市场,这反映了期货价格的()。

A、公开性

B、预期性

C、连续性

D、权威性

正确答案:公需科目题库搜索,小帮手weixin[xzs9519]

答案解析:期货价格及时向公众披露,通过传播媒介,交易者能够及时了解期货市场的交易情况和价格变化,从而能够迅速地传递到现货市场,反映了期货价格的公开性。

交割等级是由()统一规定的、准许在交易所上市交易的合约标的物的质量等级。

A、期货交易所

B、交割仓库

C、中国证监会

D、国务院期货监督管理机构

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答案解析:交割等级是由期货交易所统一规定的、准许在交易所上市交易的合约标的物的质量等级。

会员制期货交易所会员大会的常设机构()。

A、

监事会   

B、

理事会      

C、

专业委员会 

D、

董事会

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答案解析:《期货交易所管理办法》第二十四条期货交易所设理事会,每届任期3年。理事会是会员大会的常设机构,对会员大会负责。

期货价格及时向公众披露,从而能够迅速地传递到现货市场,这反映了期货价格的()。

A、公开性

B、预期性

C、连续性

D、权威性

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答案解析:期货价格及时向公众披露,通过传播媒介,交易者能够及时了解期货市场的交易情况和价格变化,从而能够迅速地传递到现货市场,反映了期货价格的公开性。

下列属于奇异期权的是()。

A、美式期权

B、欧式期权

C、大百募式期权

D、亚式期权

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答案解析:根据通行的划分标准,奇异期权主要分为:路径依赖性期权、时间依赖性期权、极值依赖性期权、支付修正性期权和多因子期权。其中,路径依赖性期权包括亚式期权、回望期权和梯式期权。