QDII基金是指在一国境内设立,经该国有关部门批准从事境外市-2021年证券从业资格考试答案

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QDII基金是指在一国境内设立,经该国有关部门批准从事境外市场的股票、债券等有价证券投资的基金。

A、正确

B、错误

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答案解析:QDII基金是指在一国境内设立,经该国有关部门批准从事境外市场的股票、债券等有价证券投资的基金。

基金产品风险应当至少包括三个等级,即低风险等级、中风险等级、高风险等级。

A、正确

B、错误

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答案解析:基金产品风险应当至少包括三个等级,即低风险等级、中风险等级、高风险等级。

特雷诺指数反映投资组合在承担一单位总风险时产生多少超额收益。

A、正确

B、错误

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答案解析:夏普指数反映投资组合在承担一单位总风险时产生多少超额收益;特雷诺指数反映基金在承担一单位系统性风险后时获得的超额收益。

我国基金管理公司的独立董事人数不得少于5人,且不得少于董事会人数的1/3。

A、正确

B、错误

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答案解析:我国基金管理公司的独立董事人数不得少于3人,且不得少于董事会人数的1/3。

在我国,只有中国证监会认定的机构才有资格从事基金的代理销售。

A、正确

B、错误

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答案解析:在我国,只有中国证监会认定的机构才有资格从事基金的销售。

投资者申购基金成功后,注册登记机构一般在T日为投资者办理增加权益的登记手续。

A、正确

B、错误

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答案解析:投资者申购基金成功后,注册登记机构一般在T+1日为投资者办理增加权益的登记手续。

成功概率法又被称为“T-M模型”。

A、正确

B、错误

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答案解析:二次项法又被称为“T-M模型”。

在货币证券中,由银行发行的股票、债券属于银行证券。

A、正确

B、错误

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答案解析:银行证券主要是银行汇票、银行本票和支票。银行发行的股票、债券属于资本证券。

未经基金管理人或基金销售机构聘任,任何人员不得从事基金销售活动。

A、正确

B、错误

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答案解析:未经基金管理人或基金销售机构聘任,任何人员不得从事基金销售活动。

基金管理公司和托管银行在进行基金估值时参考了基金估值工作小组的意见,如出现错误,可免除各自部分估值责任。

A、正确

B、错误

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答案解析:基金管理公司和托管银行在进行基金估值时,可参考估值小组的意见,但不能免除相关责任。我国基金资产估值的责任人是基金管理人,基金托管人对基金管理人的估值及净值计算结果负有复核义务和责任。