对投资者了解交易情况的要求,从业人员应该根据相关资料规定的重-2021年证券从业资格考试答案

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对投资者了解交易情况的要求,从业人员应该根据相关资料规定的重要程度,有选择的机遇答复

正确答案:

客户既未对交易结算报告的内容确认,也未对期货经纪合同约定的时间内提出异议的,视为对交易结算报告内容的确认

正确答案:

公司制期货交易所设有专业委员会,而会员制期货交易所不设专业委员会。

A、正确

B、错误

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答案解析:会员制期货交易所与公司制期货交易所都设有专业委员会。

期货公司应当建立并完善相关制度,为首席风险官独立、有效地履行职责提供必要的条件。

A、正确

B、错误

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答案解析:《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第四条 期货公司应当建立并完善相关制度,为首席风险官独立、有效地履行职责提供必要的条件。

公司制交易所对场内交易承担担保责任,即对交易中任何一方的违约行为所产生的损失负责赔偿。

A、正确

B、错误

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答案解析:公司制交易所对场内交易承担担保责任,即对交易中任何一方的违约行为所产生的损失负责赔偿。

三权(所有权、经营权和交易权)分配与营利性是区分会员制和公司制交易所的根本标志。

A、正确

B、错误

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答案解析:三权(所有权、经营权和交易权)分配与营利性是区分会员制和公司制交易所的根本标志。

在金融期货投资者适当性制度中,对投资者的知识测试完成后,开户知识测试人员对试卷进行评分。负责测试的开户人员和投资者应当在测试试卷上签字,市场开发人员可以兼任开户知识测试人员。

A、正确

B、错误

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答案解析:《金融期货投资者适当性制度操作指引》第九条 公司市场开发人员不得兼任开户知识测试人员。

期货公司应当按照国务院期货监督管理机构、财政部门的规定提取、管理和使用风险准备金,不得挪用。

A、正确

B、错误

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答案解析:期货公司应当按照国务院期货监督管理机构、财政部门的规定提取、管理和使用风险准备金,不得挪用。

外汇期货空头套期保值是指在现汇市场上处于空头地位的人,为防止汇率下跌的风险,在外汇期货市场上卖出期货合约。

A、正确

B、错误

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答案解析:外汇期货空头套期保值是指在现汇市场上处于多头地位的人,为防止汇率下跌的风险,在外汇期货市场上卖出期货合约。

自然人投资者申请金融期货开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币100万元。

A、正确

B、错误

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答案解析:《金融期货投资者适当性制度操作指引》第二章第四条 期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码,应当确认该投资者前一交易日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元。