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封闭式基金的基金份额可以采取溢价发行方式。

A、正确

B、错误

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答案解析：封闭式基金的基金份额在首次发行时其发行价是按面值加一定百分比的购买费计算的。不是溢价发行。

按基础资产的来源分类,权证可分为认购权证和认沽权证。

A、正确

B、错误

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答案解析：考察权证的分类及依据。按基础资产的来源不同，权证可分为认股权证和备兑权证。

合格境外机构投资者可以投资的人民币金融工具包括在证券交易所挂牌交易的股票、在证券交易所及全国银行间债券市场交易的债券、证券投资基金、在证券交易所挂牌交易的权证以及中国证监会允许的其他金融工具。

A、正确

B、错误

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答案解析：在全国银行间债券市场交易的债券和基金不在合格境外机构者投资范围内。

按照《证券投资基金法》的规定,依法公开募集基金是基金管理公司的一项法定权利,其他任何机构不得从事基金的募集活动。

A、正确

B、错误

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答案解析：考察基金管理人的权利。

普通股票和优先股票在股东享有的权利方面基本是一样的。

A、正确

B、错误

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答案解析：考察普通股票和优先股票的区别。按股东享有权利的不同，股票可以分为普通股票和优先股票。

对股份公司而言,采用一级ADR和144A规则下发行的一级ADR方式无须到SEC登记注册,不受发行地严格的上市要求的限制,也无须按照美国公认会计准则(GAAP)要求进行审计。

A、正确

B、错误

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答案解析：见表5-7.对股份公司而言，采用一级ADR和144A规则下发行的一级ADR方式无须到SEC登记注册，不受发行地严格的上市要求的限制，也无须按照美国公认会计准则（GAAP）要求进行审计。

为了应付投资者赎回资金的要求,封闭式基金和开放式基金一般都须保留一部分现金资产。

A、正确

B、错误

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答案解析：为了应付投资者赎回资金的要求，开放式基金一般须保留一部分现金资产。封闭式基金在封闭期内不能赎回因而没有这个要求。

根据现行规定,个人负债额较大且到期未清偿者不能担任证券经营机构的高级管理人员。

A、正确

B、错误

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答案解析：法律法规性问题。

证券公司应当按上一年营业费用总额的15%计算营运风险的资本准备。

A、正确

B、错误

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答案解析：证券公司应当按上一年营业费用总额的10%计算营运风险的资本准备。

证券投资基金是通过发行基金份额募集资金,由基金托管人管理和运用资金的集合投资方式。

A、正确

B、错误

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答案解析：是由基金托管人托管，基金管理人管理和运用资金。