关于期货和期货期权交易的描述,正确的是()。-2021年证券从业资格考试答案

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关于期货和期货期权交易的描述,正确的是()。

A、期货与期货期权交易的对象都是标准化合约

B、期货与期货期权交易都是在期货交易所内通过公开竞价的方式进行,交易达成后都必须通过结算所统一结算

C、期货与期货期权交易的合约标的物不同

D、期货与期货期权交易买卖双方的权利义务不同

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答案解析:常识题。

期货公司董事会选聘首席风险官时,应当将()作为主要判断标准。

A、是否熟悉期货法律法规

B、是否诚信守法

C、是否具备胜任能力

D、是否符合规定的任职条件

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答案解析:《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第六条 期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。期货公司设有独立董事的,还应当经全体独立董事同意。   董事会选聘首席风险官,应当将其是否熟悉期货法律法规、是否诚信守法、是否具备胜任能力以及是否符合规定的任职条件作为主要判断标准。

下列说法正确的有()。

A、期货公司计算净资本时,可以将“期货风险准备金”等有助于增强抗风险能力的负债项目加回

B、除“期货风险准备金”外,期货公司认为某项负债需要在计算净资本时予以调整的,应当增加附注,详细说明该项负债反映的具体内容

C、客户保证金在报表报送日之前已足额追加的,期货公司可以在报表附注中说明

D、客户保证金未足额追加的,期货公司应当相应调减净资产

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答案解析:《期货公司风险监管指标管理办法》第十二条和第十四条。D项客户保证金未足额追加的,期货公司应当相应调减净资本。 第十二条 期货公司计算净资本时,可以将“期货风险准备金”等有助于增强抗风险能力的负债项目加回。除“期货风险准备金”外,期货公司认为某项负债需要在计算净资本时予以调整的,应当增加附注,详细说明该项负债反映的具体内容;中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则决定是否同意对该项负债进行调整。 

应当对期货公司的年度报告签署确认意见的人员有()。

A、期货公司董事

B、首席风险官

C、财务负责人

D、人力资源负责人

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答案解析:《期货公司监督管理办法》第九十九条 期货公司应当按照规定报送年度报告、月度报告等资料。

期货公司法定代表人、经营管理主要负责人、首席风险官、财务负责人应当对年度报告和月度报告签署确认意见;监事会或监事应对年度报告进行审核并提出书面审核意见;期货公司董事应当对年度报告签署确认意见。
期货公司年度报告、月度报告签字人员应当保证报告内容真实、准确、完整;对报告内容有异议的,应

属于卖出套利的有()。

A、以950美元/盎司买入8月份黄金期货,同时以961美元/盎司卖出12月份黄金期货

B、以950美元/盎司买入8月份黄金期货,同时以961美元/盎司买入12月份黄金期货

C、以950美元/盎司卖出8月份黄金期货,同时以961美元/盎司卖出12月份黄金期货

D、以961美元/盎司卖出8月份黄金期货,同时以950美元/盎司买入12月份黄金期货

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答案解析:考察卖出套利的定义:卖高买低。

按照大户报告制度,当持仓达到交易所规定的持仓报告标准,则()。

A、会员应向交易所报告

B、客户应向交易所报告

C、会员应向证监会报告

D、客户应向证监会报告

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答案解析:大户报告制度是指当交易所会员或客户某品种某合约持仓达到交易所规定的持仓报告标准的,会员或客户应向交易所报告。

我国期货交易所在确定商品期货套期保值额度时,需审核申请者所申请的()与其生产经营规模、历史经营状况、资金等情况是否相当。

A、套期保值品种

B、交易部位

C、买卖数量

D、套期保值时间

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答案解析:常识题。

属于蝶式套利的有()。

A、买入近期月份合约,同时卖出居中月份合约,并买入远期月份合约,其中居中月份合约的数量等于近期月份和远期月份买入或卖出合约数量之和

B、卖出近期月份合约,同时买入居中月份合约,并卖出远期月份合约,其中居中月份合约的数量等于近期月份和远期月份买入或卖出合约数量之和

C、卖出近期月份合约,同时买入居中月份合约,并卖出远期月份合约,其中远期合约的数量等于近期月份和居中月份买入或卖出合约数量之和

D、先卖出远期月份合约,再卖出居中月份合约,最后买入近期月份合约,其中近期合约的数量等于居中月份和远期月份买入或卖出合约数量之和

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答案解析:考查蝶式套利的内容。

下面对于我国期货交易所的持仓限额制度的规定,说法正确的有()。

A、交易所可以根据不同期货品种的具体情况,分别确定每一品种的限仓数额

B、套期保值交易头寸实行审批制,其持仓不受限制

C、同一客户在不同期货公司会员处开仓交易,其在某一合约的持仓合计不得超出该客户的持仓限额

D、会员、客户持仓达到或者超过持仓限额的,不得同方向开仓交易

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答案解析:常识题。

外汇风险按其内容不同,通常分为()。

A、会计风险

B、交易风险

C、经济风险

D、储备风险

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答案解析:外汇风险按其内容不同,大致可分为交易风险、会计风险、经济风险和储备风险。