根据《期货交易所管理办法》,期货交易所可以实行的()。-2021年证券从业资格考试答案

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根据《期货交易所管理办法》,期货交易所可以实行的()。

A、会员制

B、有限合伙制

C、股份有限公司制

D、有限责任公司制

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答案解析:《期货交易所管理办法》第四条 经中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)批准,期货交易所可以采取会员制或者公司制的组织形式。会员制期货交易所的注册资本划分为均等份额,由会员出资认缴。公司制期货交易所采用股份有限公司的组织形式。

对于商品期货及其衍生品而言,基本面分析法的特点是分析()。

A、价格变动中长期趋势

B、商品的供需因素

C、产业因素

D、价格短期变动趋势

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答案解析:期货市场基本面分析更关注影响期货价格变化的宏观因素、产业因素和行业因素。从宏观分析出发,对期货品种对应现货市场供求及其影响因素进行分析,侧重于分析和预测价格变动的中长期趋势。

根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定(二)》,交易所为被告或者第三人的因期货交易所履行职责引起的某些案件,由期货交易所所在地的中级人民法院管辖。这些案件不包括()。

A、刑事案件

B、行政案件

C、劳务案件

D、商事案件

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答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定(二)》第一条以期货交易所为被告或者第三人的因期货交易所履行职责引起的商事案件,由期货交易所所在地的中级人民法院管辖。

目前,中国金融期货交易所上市的主要股指期货品种包括()。

A、中证500股指期货

B、沪深300股指期货

C、上证50股指期货

D、标准普尔500指数期货

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答案解析:国内主要的股指期货品种包括,沪深300股指期货、中证500股指期货和上证50股指期货。

根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》,资产管理计划运作期间应当向投资者提供的信息是()。

A、开放式资产管理计划净值的披露频率不得高于资产管理计划的开放频率

B、每季度结束之日起一个月内披露季度报告,每年度结束之日起四个月内披露年度报告

C、投资标准化资产的资产管理计划至少每月披露一次净值,投资非标准化资产的资产管理计划至少每季度披露一次净值

D、发生资产管理合同约定的或者可能影响投资者利益的重大事项时,在事项发生之日起五日内向投资者披露

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答案解析:《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第五十条 资产管理计划运作期间,证券期货经营机构应当按照以下要求向投资者提供相关信息:

(一)投资标准化资产的资产管理计划至少每周披露一次净值,投资非标准化资产的资产管理计划至少每季度披露一次净值;选项C不正确;
(二)开放式资产管理计划净值的披露频率不得低于资产管理计划的开放频率,分级资产管理计划应当披露各类别份额净值;选项

以下关于制定期货公司首席风险官管理规定的目的说法正确的是()。

A、

加强内部控制和风险管理

B、

完善期货公司治理结构,

C、

促进期货公司依法稳健经营

D、

维护期货投资者合法权益

正确答案:公需科目题库搜索BCD,学习帮手薇-信:go2learn_net

答案解析:

《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第一条 为了完善期货公司治理结构,加强内部控制和风险管理,促进期货公司依法稳健经营,维护期货投资者合法权益,根据《期货交易管理条例》、《期货公司管理办法》和《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》,制定《期货公司首席风险官管理规定(试行)》

《期货公司风险监管指标管理办法》期货公司净资本与风险资本准备的比例与上月相比向不利方向变动超过20%的,期货公司应当向()报告。

A、股东会

B、全体董事

C、监事会

D、公司住所地中国证监会派出机构

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答案解析:《期货公司风险监管指标管理办法》第二十一条 净资本与风险资本准备的比例与上月相比向不利方向变动超过20%的,期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构提交书面报告,说明原因,并在 5 个工作日内向全体董事提交书面报告。 

中国期货业协会制定期货投资者适当性自律规则,关于投资者准入要求的内容可以包括()。

A、风险识别能力和风险承受能力

B、投资认购最低金额

C、收入水平

D、资产规模

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答案解析:《证券期货投资者适当性管理办法》第十四条 中国证监会、自律组织在针对特定市场、产品或者服务制定规则时,可以考虑风险性、复杂性以及投资者的认知难度等因素,从资产规模、收入水平、风险识别能力和风险承担能力、投资认购最低金额等方面,规定投资者准入要求。投资者准入要求包含资产指标的,应当规定投资者在购买产品或者接受服务前一定时期内符合该指标。

以下属于期货行情图的是()。

A、分时图

B、Tick图

C、K线图

D、竹线图

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答案解析:常见的期货行情图有分时图、Tick图、K线图、竹线图、点数图等。

证券公司为期货公司从事中间介绍业务的,不得从事以下()行为。

A、代客户接收交易密码

B、向客户提示风险

C、代客户交存保证金

D、利用客户交易编码进行期货交易

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答案解析:

《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第九条 证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割,不得代期货公司、客户收付期货保证金,不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。

证券公司不得代客户下达交易指令,不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易,不得代客户接收、保管或者修改交易密码。