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2012年,我国香港交易及结算所有限公司以13.88亿英镑的价格收购(),表明中国也开始介入国际期货市场的兼并浪潮。
A、LME
B、NYMEX
C、OT
D、OMEX
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答案解析:2012年,我国香港交易及结算所有限公司以13.88亿英镑的价格收购英国伦敦金属交易所(LME),表明中国也开始介入国际期货市场的兼并浪潮。
根据《期货从业人员管理办法》,协会制定的期货从业人员自律管理办法应报()核准。
A、国务院
B、中国证监会
C、中国证券业协会
D、期货交易所
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答案解析:《期货从业人员管理办法》第三十条 期货从业人员自律管理的具体办法,包括从业资格考试、从业资格注册和公示、执业行为准则、后续职业培训、执业检查、纪律惩戒和申诉等,由协会制订,报中国证监会核准。
期货公司的期货从业人员不得有下列()行为。
A、提供期货市场信息
B、挪用客户的期货保证金或者其他资产
C、不以本人名义从事期货交易
D、当相关方利益与客户的利益发生冲突时,坚持客户合法利益优先的原则
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答案解析:《期货从业人员管理办法》第十四条期货从业人员应当遵守下列执业行为规范:(一)诚实守信,恪尽职守,促进机构规范运作,维护期货行业声誉;(二)以专业的技能,谨慎、勤勉尽责地为客户提供服务,保守客户的商业秘密,维护客户的合法权益;(三)向客户提供专业服务时,充分揭示期货交易风险,不得作出不当承诺或者保证;(四)当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时,及时向客户进行披露,并且坚
协会应当自对期货从业人员做出纪律惩戒决定之日起()个工作日内,向中国证监会及其有关派出机构报告。
A、5
B、7
C、10
D、15
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答案解析:《期货从业人员管理办法》第二十六条 协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起10个工作日内,向中国证监会及其有关派出机构报告,并及时在协会网站公示。
下列人员中,应取得期货从业人员资格的是()。
A、保证金存管监控机构的工作人员
B、中国期货业协会工作人员
C、中国证监会工作人员
D、期货交易所非期货结算会员中从事结算的管理人员和专业人员
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答案解析:《期货从业人员管理办法》第四条 本办法所称期货从业人员是指:(一)期货公司的管理人员和专业人员;(二)期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员;(三)期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员;(四)为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员;(五)中国证监会规定的其他人员。
根据《期货从业人员管理办法》,通过从业资格考试的人员将取得由()颁发的从业资格考试证明。
A、中国证监会
B、中国期货业协会
C、中国证券业协会
D、所在期货公司
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答案解析:《期货从业人员管理办法》第八条 通过从业资格考试的,取得协会颁发的从业资格考试合格证明。
期货交易所应当在每一季度结束后()日内、每一年度结束后()日内,提交有关经营情况和有关法律、行政法规、规章、政策执行情况的季度和年度工作报告。
A、3,5
B、5,10
C、10,20
D、15,30
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答案解析:《期货交易所管理办法》第一百零一条 期货交易所应当向中国证监会履行下列报告义务:(一)每一年度结束后4个月内提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度财务报告;(二)每一季度结束后15日内、每一年度结束后30日内提交有关经营情况和有关法律、行政法规、规章、政策执行情况的季度和年度工作报告;(三)中国证监会规定的其他事项。
期货交易所应当在每一年度结束后()个月内向中国证监会提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度财务报告。
A、1
B、2
C、3
D、4
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答案解析:《期货交易所管理办法》第一百零一条 期货交易所应当向中国证监会履行下列报告义务:
(一)每一年度结束后4个月内提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度财务报告;
(二)每一季度结束后15日内、每一年度结束后30日内提交有关经营情况和有关法律、行政法规、规章、政策执行情况的季度和年度工作报告;
(三)中国证监会规定的其他事项。
期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的,机构应当自上述情形发生之日起10个工作日内向()报告以注销其从业资格。
A、中国证监会
B、中国证监会派出机构
C、中国期货业协会
D、期货交易所
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答案解析:《期货从业人员管理办法》第十一条。期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的,机构应当自上述情形发生之日起10个工作日内向协会报告,由协会注销其从业资格。