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由于股权投资基金管理(),所以需要建立有效和充分地针对投资管理团队成员的激励约束机制。
A、投资期限长
B、专业性较强
C、投后管理投入资源较多
D、投资收益波动性较大
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答案解析:选项B符合题意:由于股权投资基金管理对专业性的高要求,因此,一方面,市场上的股权投资基金通常委托专业机构进行管理,并在利益分配环节对基金管理人的价值给予更多的认可;另一方面,在基金管理机构内部,也需要建立有效和充分地针对投资管理团队成员的激励约束机制。
销售机构在进行市场细分时应遵循的原则包括()。Ⅰ.易入原则Ⅱ.可测原则Ⅲ.成长原则Ⅳ.识别原则Ⅴ.利润原则
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C、Ⅰ、Ⅱ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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答案解析:
销售机构市场细分必须契合实际,能对基金销售工作起到积极、有效的作用,因此销售机构在进行市场细分时应遵循以下原则:
(1)易入原则;(Ⅰ正确)
(2)可测原则;(Ⅱ正确)
(3)成长原则;(Ⅲ正确)
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以下属于基金信息披露禁止行为的是()。Ⅰ.信息披露义务人将不存在的事实在基金信息披露文件中予以记载的行为Ⅱ.承诺收益Ⅲ.对货币基金低风险的评价Ⅳ.登载其他组织的推荐性文字
A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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答案解析:
公开披露基金信息,不得有下列行为:
(1)虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;(Ⅰ正确)
(2)对证券投资业绩进行预测;
(3)违规承诺收益或者承担损失;(Ⅱ正确)
(4)诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构;
(5)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。(Ⅳ正确)
基金管理人对基金代销机构进行审慎调查应包括代销机构的()情况。Ⅰ.内部控制Ⅱ.信息管理平台建设Ⅲ.帐户管理制度Ⅳ.销售人员能力和持续营销能力
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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答案解析:基金管理人通过对基金代销机构进行审慎调查,了解基金代销机构的内部控制情况(Ⅰ正确)、信息管理平台建设(Ⅱ正确)、账户管理制度(Ⅲ正确)、销售人员能力和持续营销能力(Ⅳ正确),并可将调查结果作为选择基金代销机构的重要依据。
某网站在销售货币基金的过程中,在官方网站及相关互联网资料中存在“年化收益10%”用语,但未提示风险,该行为属于()的禁止行为。Ⅰ.误导性陈述Ⅱ.违规承诺收益Ⅲ.重大遗漏Ⅳ.违规承诺损失
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅲ
D、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:公需科目题库搜索,普法考试助理薇-信:《go2learn_net》
答案解析:
基金信息披露的禁止行为:
(1)虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,重大遗漏是指披露中存在应披露而未披露的信息,以至于影响投资者做出正确决策(Ⅲ正确);
(2)对证券投资业绩进行预测;
(3)违规承诺收益或者承担损失(Ⅱ正确);
(4)诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构;
(5)登载任何自然人、法人或者其他组织的祝贺性、恭
下列选项中不属于股权投资基金份额持有人权利的是()。
A、分享基金财产收益
B、依法转让其持有的基金份额
C、参与分配清算后的剩余基金财产
D、安全保管基金财产
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答案解析:选项D符合题意:安全保管基金财产是基金托管人的职责;
《中华人民共和国证券投资基金法》规定
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