搜答案使用：华医网题库助手（http://www.gongxuke.net/）

融资方是享有债券质权的一方。

A、正确

B、错误

正确答案：公需科目题库搜索

答案解析：融券方向融资方返回原出质债券的融资行为。

证券金融公司通过转融通担保证券账户持有的证券计入其自有证券。

A、正确

B、错误

C、正确

D、错误

正确答案：公需科目题库搜索

答案解析：证券金融公司通过转融通担保证券账户持有的证券不计入其自有证券，证券金融公司无须因该账户内证券数量的变动而履行信息报告、披露或者要约收购义务。

中国证券业协会对违反规定超出查询目的、泄露或提供他人使用、以营利为目的使用、加工或处理诚信信息,或将诚信信息用于非法目的的会员,情节严重的,给予()处罚。

A、警示

B、行为内通报批评、公开谴责

C、移送相关监管部门

D、移送司法机关

正确答案：公需科目题库搜索,学法用法助手微信：xzs9523

答案解析：中国证券业协会对违反规定超出查询目的、泄露或提供他人使用、以营利为目的使用、加工或处理诚信信息，或将诚信信息用于非法目的的会员、从业人员和其他应当接受协会自律管理的机构和个人，应采取警示等自律惩戒措施；情节严重的，应采取行业内通报批评、公开谴责等纪律处分措施；违反法律、法规、行政规章规定且情节严重的，应依法移送相关监管部门或司法机关追究法律责任。

在直接或间接持有上市公司已发行股份1%以上的股东单位或者在上市公司前5名股东单位任职的人员及其直系亲属不得担任独立董事。

A、正确

B、错误

正确答案：公需科目题库搜索

答案解析：在直接或间接持有上市公司已发行股份5%以上的股东单位或者在上市公司前5名股东单位任职的人员及其直系亲属不得担任独立董事。

证券交易所债券质押式回购实行标准券制度。

A、正确

B、错误

正确答案：公需科目题库搜索

答案解析：证券交易所债券质押式回购实行标准券制度。

申请人符合规定条件的,证券业协会应当自收到申请之日起()天内,向中国证监会备案,颁发执业证书。

A、15

B、20

C、30

D、45

正确答案：公需科目题库搜索

答案解析：申请人符合规定条件的，证券业协会应当自收到申请之日起30天内，向中国证监会备案，颁发执业证书。

根据深圳证券交易所交证券的托管制度,在同一证券公司的不同席位之间,当日买入证券不可以转托管。

A、正确

B、错误

正确答案：公需科目题库搜索

答案解析：深圳证券交易所交易证券的托管制度规定，在同一证券公司的不同席位之间，当日买入证券可以转托管；在不同证券公司的席位之间，当日买入证券不可以转托管。

已经取得证券业执业证书的人员,连续()年不在机构从业的,由协会注销其执业证书。

A、2

B、3

C、4

D、5

正确答案：公需科目题库搜索

答案解析：取得执业证书的人员，连续3年不在机构从业的，由协会注销其执业证书；重新执业的，应当参加协会组织的执业培训，并重新申请执业证书。

证券从业人员应接受协会调查或配合检查,由协会责令改正;拒不改正的,给予纪律处分;情节严重的,可以暂停其执业()个月。

A、3~12

B、3~6

C、1~12

D、1~6

正确答案：公需科目题库搜索

答案解析：证券从业人员拒绝协会调查或者检查的，或者所聘用机构拒绝配合调查的，由协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业3个月至12个月，或者吊销其执业证书的处罚；对机构单处或者并处警告、3万元以下罚款。

下列不属于基金销售机构的是()。

A、商业银行

B、证券公司

C、证券投资咨询机构

D、中国证券业协会

正确答案：公需科目题库搜索

答案解析：基金销售机构是指办理基金销售业务的基金管理公司和经中国证监会认定的取得基金销售业务资格的其他机构，包括商业银行、证券公司、证券投资咨询机构、专业基金销售机构等。中国证券业协会是证券业的自律性组织，不能直接从事基金销售业务。