假设一只股票在考察区间内没有交易和其他费用,其区间涨跌幅为3-2021年证券从业资格考试答案

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假设一只股票在考察区间内没有交易和其他费用,其区间涨跌幅为3.05%,初始权重为13.08%,其收益贡献为()。

A、0.2%

B、0.3%

C、0.4%

D、0.6%

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答案解析:选项C正确:假设考察区间内没有交易和其他费用,每只股票对组合收益率的贡献为其区间涨跌幅乘以其初始权重,即3.05%×13.08=0.4%。

关于保证金交易业务,以下表述错误的是()。

A、保证金交易让投资者进行超过自己可支付范围的交易

B、融券业务不能放大投资收益和损失

C、融券卖出股票表明投资者认为股票价格会下跌

D、证券可以用来冲抵保证金

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答案解析:B选项说法错误,融券业务会放大投资收益率或损失率,如同杠杆一样增加了投资结果的波动幅度。

保证金交易让投资者可以从证券经纪商那里借得资金或证券,这样就能进行超过自己可支付范围的交易。此时,投资者的信用非常重要,因此也称为信用交易。投资者用于投资的自有资金或证券就称为保证金,而保证金除以所投资金额或证券总价值的比率就称为保证金率。 

对公司未来的经营业绩和盈利水平的分析是( )的核心所在。

A、技术分析

B、内在价值分析

C、基本面分析

D、结构分析

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答案解析:对公司未来的经营业绩和盈利水平的分析是基本面分析的核心所在。

以下不属于基金业绩评价客观性原则的内容的是()。

A、具有确定、一致的评价标准、评价方法体系和评价程序

B、评价过程和评价结果客观准确

C、输入可量化,结果可重复

D、对待评价对象需要做比较

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答案解析:选项D不符合题意:客观性原则,即基金业绩评价应公平对待所有评价对象,具有确定、一致的评价标准、评价方法体系和评价程序,评价过程和评价结果客观准确,输入可量化,结果可重复,避免主观因素的干扰。

根据资本市场理论的前提假设,除股票和债券外,投资者的投资范围还包括()。Ⅰ.无风险借贷安排Ⅱ.私有企业Ⅲ.人力资本

A、Ⅱ

B、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅱ

D、Ⅰ

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答案解析:资本市场理论和资本资产定价模型的前提假设包括:

(1)所有的投资者都是风险厌恶者,都以马科维茨均值-方差分析框架来分析证券,追求效用最大化,购买有效前沿与无差异曲线的切点的最优组合。
(2)投资者可以以无风险利率任意地借入或贷出资金。投资者可以以无风险利率无限借贷。在马科维茨的世界里,世界上所有的资产都是风险资产,没有无风险资产。威廉·夏普第一次引入了无风险资产。无风险

下列关于基金管理人对开放式基金巨额赎回的处理方式的说法中,正确的是()。Ⅰ.可以根据基金当时的资产组合状况决定接受全额或部分延期赎回Ⅱ.延期办理赎回的,基金管理当日办理的赎回份额不得低于基金总份额的10%Ⅲ.在3个工作日内在指定信息披露媒体公告,说明相关处理方法Ⅳ.已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项,但不得超过正常支付时间10个工作日

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅱ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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答案解析:基金连续2个开放日以上发生巨额赎回,如基金管理人认为有必要,可暂停接受赎回申请;已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项,但不得超过正常支付时间20个工作日。当发生巨额赎回且部分延期赎回时,基金管理人应立即向中国证监会备案,并在3个工作日内在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告,并说明有关处理方法。

( )是识别和预测行业动态变化的重要且有效的途径。

A、行业生命周期

B、市场价格

C、景气度调查

D、动态分析

正确答案:公需科目题库搜索,题库助理WenXin:[xzs9519]

答案解析:景气度调查是识别和预测行业动态变化的重要且有效的途径;市场价格是商品在市场上买卖的价格;行业生命周期任何一个行业都要经历一个生命周期:初创期、成长期、平台期(成熟期)和衰退期;景气度调查方法正是应运而生的识别和预测行业动态变化的重要且有效的途径。

基金经理的投资策略与投资风格不同,通过基金业绩评价有助于帮助基金公司更好地量化分析基金经理的业绩水平,为()提供参考。Ⅰ.投资目标匹配Ⅱ.投资计划实施Ⅲ.内部绩效考核Ⅳ.保全投资资本

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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答案解析:选项C正确:考虑基金经理的投资策略与投资风格不同,通过基金业绩评价有助于帮助基金公司更好地量化分析基金经理的业绩水平,为投资目标匹配、投资计划实施、内部绩效考核提供参考。

基金管理人应当自募集期限届满之日起()内聘请法定验资机构验资,自收到验资报告之日起()内向中国证监会提交备案申请。

A、3日;3日

B、3日;10日

C、10日;3日

D、10日;10日

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答案解析:基金管理人应当自募集期限届满之曰起10日内聘请法定验资机构验资。自收到验资报告之日起10日内,向中国证监会提交备案申请和验资报告,办理基金备案手续。

( )是指通过研究金融市场的历史信息来预测股票价格的趋势。

A、基本面分析

B、技术分析

C、价值分析

D、走势分析

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答案解析:技术分析是指通过研究金融市场的历史信息来预测股票价格的趋势。