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某政府引导基金以参股方式投资了一家创业投资企业,关于该政府引导基金,说法正确的是()。
A、作为唯一出资人,直接对该创业投资企业进行管理
B、不对该创业投资企业进行直接管理,而由专业管理团队进行管理
C、作为单一最大股东,具有该创业投资企业的实际控制权
D、作为控股股东,具有该创业投资企业的实际控制权
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答案解析：政府引导基金是由政府设立并按市场化方式运作的政策性基金, 主要通过扶持创业投资基金发展，引导社会资金进入创业投资领域。政府引导基金本身不直接从事创业投资业务。
一般而言,尽职调查报告主要分为()。Ⅰ.前言Ⅱ.目录Ⅲ.正文Ⅳ.附件
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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答案解析：选项B符合题意：一般而言，尽职调查报告主要分为前言、正文和附件三个部分。
某投资管理有限公司经中国证券投资基金业协会备案为私募证券投资管理人,主要业务为证券类投资咨询、投资管理,管理方式包括自主发行产品以及担任其他基金管理公司发行的专户产品的投资顾问。根据以上材料,回答以下题目。该投资管理有限公司发行产品中的下列行为,符合规定的是()。
A、对于担心亏损的投资者,在销售时与其签订回购协议,如到期亏损则由该投资管理有限公司回购全部份额
B、资产管理合同中表述由于本产品主要投资于债券,本金没有亏损的风险
C、某投资者只有90万元,该投资管理有限公司为其提供短期借贷10万元,以达到100万元的起始认购金额
D、发行期内拒绝与上市公司签署股票非公开发行认购协议
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答案解析：依据《私募投资基金监督管理暂行办法》的规定，私募基金管理人、私募基金销售机构不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低政益。必须向合格投资者募集推介资金，购买金额不得低于100万元。
基金合同是认定()权利义务的重要法律文件
A、基金管理人、基金托管人和基金持有人
B、基金管理人和基金托管人
C、基金托管人和基金持有人
D、基金管理人和基金销售人
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答案解析：基金合同是约定基金管理人、基金托管人和基金份额持有人权利义务关系的重要法律文件。投资者缴纳基金份额认购款项时，即表明其对基金合同的承认和接受，此时基金合同成立。
关于业务尽职调查,下列表述不属于其主要内容的是()。
A、需了解目标公司的市场情况,包括所属行业、竞争对手、市场占有率等等
B、需了解目标公司的发展战略,包括经营理念与模式、未来业务目标等等
C、需了解目标公司面临的主要风险,包括市场、项目、资源、政策、财务及管理等等
D、需了解目标公司的股权是否存在着代持、质押、权属纠纷等情况
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答案解析：目标公司的股权是否存在着代持、质押、权属纠纷等情况属于法律尽职调查需要了解的内容。
下列关于风险管理的说法中,正确的有()。Ⅰ.员工的风险信息交流意识是风险管理环境的重要组成部分Ⅱ.风险应对的措施有回避、接受、共担或降低风险等Ⅲ.控制活动包括在公司内部使用的审核、批准、授权、确认以及对经营绩效考核、资产安全管理、不相容职务分离等方法
A、Ⅰ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ
D、Ⅱ、Ⅲ
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答案解析：企业风险管理基本框架包括八个方面内容：内部环境、目标设定、事项识别、风险评估、风险应对、控制活动、信息与沟通以及行为监控八个要素构成。其中，信息与沟通：员工的风险信息交流意识是风险管理环境的重要组成部分，应鼓励员工就其意识到的重要风险与公司管理层进行交流，管理层应当重视员工的意见；风险应对：基金管理人要对每一个重要的风险及其对应的回报进行评价和平衡，采取包括回避、接受、共担或降低这些风险等措施；控
关于股权投资基金投资者适当性匹配,以下说法正确的是
A、风险承受能力最低类别的普通投资者不得购任何等级的基金产品
B、 C5型普通投资者可以认定为专业投资者
C、5型普通投资者可以购买所有风险等级的基金产品
D、普通投资者主动要求购买与之风险承受能力不匹配的基金产品,基金销售程序不变
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答案解析：选项C说法正确，选项A说法错误：风险承受能力最低类别的普通投资者不得购买高于其风险承受能力的基金产品；
在股权投资财务尽调中,其重点事项不包括()。
A、收入与成本确认
B、折旧摊销
C、历史财务数据
D、关联交易
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答案解析：选项D符合题意：财务尽职调查团队应收集目标公司相关的财务报告及相关支持材料，了解其会计政策及相关会计假设，进行财务比率分析，重点考察企业的现金流、盈利及资产事项。
王先生投资6万元认购某开放式基金,认购资金在募集期间产生的利息为10元,其对应的认购费率为1.8%,基金份额面值为1元。王先生净认购金额为()元。
A、58949.1
B、58939.1
C、58920
D、58930
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答案解析：净认购金额=认购金额/（1+认购费率）=60000/（1+1.8%）=58939.1元。
中国证券投资基金业协会的职责不包括()。
A、依法对投资基金活动进行监管
B、进行行业自律
C、提供行业服务
D、调节行业关系
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答案解析：中国证券投资基金业协会是自律组织，不属于监管机构，依法对投资基金活动进行自律管理。