关于基金在募集中超过了《证券投资基金法》、《公司法》及《合伙-2021年证券从业资格考试答案

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关于基金在募集中超过了《证券投资基金法》、《公司法》及《合伙企业法》等法律规定的募集人数标准的,以下说法正确的是()。

A、只要募集机构事先对投资者进行了说明,那么就不构成公开发行

B、无论募集机构与投资者的沟通方式是否满足“特定化”标准,都将构成公开发行

C、只有当募集机构与投资者经过沟通后,签署特定的协议,方能不构成公开发行

D、所有投资者发表共同声明即可不构成公开发行

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答案解析:如果基金在募集中超过了规定的募集人数标准,无论募集机构与投资者沟通方式是否满足“特定化”标准,都将构成公开发行。

中国证券投资基金业协会在网站上公示股权投资基金基本情况不包括()。

A、股权投资基金管理人及托管人

B、股权投资基金主要投资项目

C、股权投资基金备案时间

D、股权投资基金成立时间

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答案解析:股权投资基金备案材料完备且符合要求的,基金业协会应当自收齐备案材料之日起20个工作日内,以通过网站公示股权投资基金基本情况的方式,为股权投资基金办结备案手续。网站公示的股权投资基金基本情况包括股权投资基金的名称、成立时间、备案时间、主要投资领域、基金管理人及基金托管人等基本。

股权投资基金为被投资企业带来许多战略性资源通常包括()。Ⅰ.重要的战略合作伙伴Ⅱ.外部专家Ⅲ.关键人才

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅰ、Ⅲ

C、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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答案解析:选项D符合题意:股权投资基金为被投资企业带来许多战略性资源并将其融入企业之中,使其成为被投资企业的竞争优势。一是为被投资企业引入重要的战略合作伙伴和外部专家。二是为被投资企业寻找关键人才。

某管理公司因未按规定备案首只私募基金产品而被注销管理人登记,下述哪种情形下,该公司可以再次申请管理人登记()。

A、为了将公司出售,再次申请基金管理人登记

B、该公司凭借多年的股权投资基金管理经验,与某保险公司达成了共同设立一只股权投资基金的意向

C、无论何种情形,均不能再申请基金管理人登记

D、虚构不存在的股权投资管理业务,再次申请基金管理人登记

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答案解析:被注销登记的私募基金管理人若因真实业务需要,可按要求重新申请私募基金管理人登记。对符合要求的申请机构,中国证券投资基金业协会将以在官方网站公示私募基金管理人基本情况的方式,为该申请机构再次办结登记手续。

下列科目中,流动资产不包括()。

A、存货

B、货币资金

C、应收账款

D、无形资产

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答案解析:流动资产由货币资金、应收账款、应收票据、存货以及其他流动资产构成。

某证券投资基金公告进行收益分配,分红方案为每10份基金份额分0.5元,则该投资者长期持有该基金10000份,份额登记日基金单位净值为1.100元,除权日基金单位净值为1.055元,则该投资者收到的红利金额为()元。

A、527.5

B、520

C、500

D、450

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答案解析:根据有关规定,基金收益分配默认为采用现金方式。选择现金分红方式的投资者在获得现金分红的同时,其所拥有的基金份额并不发生改变,则该投资者收到的红利金额=10000/10×0.5=500(元)。

下列资产负债表各项中,应记入资产项的是()。

A、应付账款

B、盈余公积

C、预付账款

D、预收账款

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答案解析:AD是负债,B是所有者权益,预付账款计入资产项。

投资者应当以书面方式承诺其为自己购买基金,任何机构和个人不得以()为目的购买基金。 

A、非法拆分转让

B、规避风险

C、转让

D、盈利

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答案解析:投资者应当以书面方式承诺其为自己购买私募基金,任何机构和个人不得以非法拆分转让为目的购买私募基金。

股权投资基金所提供的增值服务的价值在于()。Ⅰ.获取投资数据Ⅱ.提高投资回报Ⅲ.降低投资风险

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅰ、Ⅲ

C、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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答案解析:选项C符合题意:股权投资基金所提供的增值服务的价值在于:提高投资回报和降低投资风险。

股权投资基金运作时,费率发生变化,应对信息披露正确的做法是()。

A、不临时披露,只需半年报或年报披露

B、尽快临时披露

C、基金管理人自主决定披露

D、不进行披露

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答案解析:在股权投资基金运作期间,当出现与基金管理人或者股权投资基金相关的重大事项时,信息披露义务人应当将重大事项进行临时披露。一般来说,重大事项包括基金管理人和托管人发生重大事项变更、股权投资基金发生重大损失、管理费率或者托管费率变更、清盘或者清算、重大关联交易、提取业绩报酬等。