考试题目来于：华医网题库网站（https://gongxuke.net/）
以下股票可以作为融券标的证券的是()。
A、股票,已上市交易2个月
B、股票,在本月波动幅度达到基准指数波动幅度的5.5倍
C、股票,该发行公司已完成股权分置改革
D、股票,股东人数为3000人
正确答案：公需科目题库搜索
答案解析：如标的证券为股票的，须符合以下7个条件：
（1）在上海证券交易所上市交易超过3个月。
（2）融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于5亿元，融券卖出标的股票的流通股本不少于2亿股或流通市值不低于8亿元。
（3）股东人数不少于4 000人。
（4）在过去3个月内没有出现下列情形之一：①日均换手率低于基准指数日均换手率的15%，且日均成交金额小于5
关于强有效市场假设,以下说法正确的是()。
A、未公开信息的披露和传播需要一段时间
C、一些人能够通过分析公司信息获得超额收益
D、理性投资者能够从利用内部信息进行交易的知情者手中学习该信息,并迅速采取行动
正确答案：公需科目题库搜索,学习考试助理薇Xin：（go2learn_net）
答案解析：
选项D符合题意：强有效市场是指与证券有关的所有信息，包括公开发布的信息和未公开发布的内部信息，都已经充分、及时地反映到了证券价格之中。（选项A错误）在一个强有效的证券市场上，任何投资者不管采用何种分析方法，除了偶尔靠运气“预测”到证券价格的变化外，是不可能重复地，更不可能连续地取得成功的。（选项BC错误）
至于市场是如何反映内部信息从而达到强有效状态的，则主要依赖两条假设：一是信
下列关于期货市场功能的描述中,错误的是()。
A、期货市场的交易者带来了大量的供求信息,标准化合约增强了期货市场的流动性,可以价格发现的功能
B、政府可以通过市场进行宏观调控,增强宏观经济的稳定性
C、
期货市场最基本的功能是风险管理,可以是风险在具有不同的风险偏好的投资者之间进行转移和再分配
D、投机交易增强了期货市场的流动性,承担了套期保值交易转移的风险是期货市场运行的保证
正确答案：公需科目题库搜索
答案解析：选项B说法错误：一般而言，期货市场的基本功能有以下三种：①风险管理：在某些特定的假设前提下，期货交易可以使风险在具有不同风险偏好的投资者之间进行转移和再分配，从而有助于投资者获得各自满意的风险类型和数量，优化各自的风险偏好；（选项C正确）②价格发现：期货市场上来自各个地方的交易者带来了大量的供求信息，标准化合约的转让又增加了市场流动性，期货市场中形成的价格能真实地反映供求状况，同时又为现货市场提供
根据《上海证券交易所融资融券交易实施细则》,以下关于融资融券标的股票的表述,错误的是()。
A、融资买入标的股票的流通股本不低于1亿股或流通市值不低于5亿元
B、融券卖出标的股票的流通股本不低于2亿股或流通市值不低于8亿元
C、在上海证券交易所上市交易的时间不低于2个月
D、股东人数不少于4000人
正确答案：公需科目题库搜索
答案解析：选项C说法错误：上海证券交易所对于可用于融资融券的标的证券做出了详细规定，如标的证券为股票的，须符合以下7个条件：
价格优先原则是指( )。
A、价格较高的买入申报优先于价格较低的买入申报
B、价格较高的卖出申报优先于价格较低的卖出申报
C、价格较低的买入申报优先于价格较高的买入申报
D、价格较高的买入申报优先于价格较高的卖出申报
正确答案：公需科目题库搜索
答案解析： 价格优先原则是指价格较高的买入申报优先于价格价格较低的买入申报，价格较低的价格卖出申报优先于价格较高的卖出申报。
以下关于跟踪误差偏离度和跟踪误差的说法中,错误的是()。
A、
在完全复制的情况下,可以做到跟踪误差为零
B、某一基准组合的收益率为5.3%,指数基础的收益率为5.2%,则跟踪偏离度为0.1%
C、跟踪误差是跟踪偏离度的标准差
D、由于现金留存,投资组合不能完全投资于指数标的,这是导致跟踪误差的原因之一
正确答案：公需科目题库搜索,公需课助手薇xin:go2learn_net
答案解析：选项A说法错误：完全复制由于交易费用和流动性成本的影响，也不可能做到跟踪误差为零。跟踪误差是跟踪偏离度的标准差，其中跟踪偏离度的计算公式如下：跟踪偏离度=证券组合的真实收益率-基准组合的收益率。
时间优先原则是指()。
A、同价位申报,依照申报时序决定优先顺序,即买卖方向、价格相异的,先申报者优先于后申报者
B、同价位申报,依照申报时序决定优先顺序,即买卖方向、价格相同的,后申报者优先于先申报者
C、同价位申报,依照申报资格决定优先顺序,即买卖方向、价格相同的,先申报者优先于后申报者
D、同价位申报,依照申报时序决定优先顺序,即买卖方向、价格相同的,先申报者优先于后申报者
正确答案：公需科目题库搜索
答案解析： 时间优先原则是指同价位申报，依照申报时序决定优先顺序，即买卖方向、价格相同的，先申报者优先于后申报者。先后顺序按证券交易所交易主机接受申报的时间确定。
股权投资基金募集流程不包括()。
A、募集筹备期
B、基金推介
C、基金路演期
D、协议签署及出资
正确答案：公需科目题库搜索
答案解析：选项C符合题意：股权投资基金募集的一般流程主要包括：
下列关于基金业绩评价的说法错误的是()。
A、并购基金所投资项目一般为成熟期企业,其商业模式较为成熟,盈利预期度较好,因此基金业绩通常比较稳定,较少出现大起大落
B、创业投资基金风险和期望收益均较高,单一投资项目获得超高倍数回报或血本无归时有发生
C、创业投资基金所投资项目大部分需要经过较长时间的培育,因此获得收益的时间较长
D、投资上市公司的股权投资基金其投资标的流动性较好,一般持有所投资项目的期限会长于创业投资基金
正确答案：公需科目题库搜索
答案解析：选项D说法错误：并购基金所投资项目一般为成熟期企业，其商业模式较为成熟，盈利预期度较好，因此基金业绩通常比较稳定，较少出现大起大落；而创业投资基金风险和期望收益均较高，单一投资项目获得超高倍数回报或血本无归时有发生。创业投资基金所投资项目大部分需要经过较长时间的培育，因此获得收益的时间较长；而投资上市公司的股权投资基金其投资标的流动性较好，一般持有所投资项目的期限会短于创业投资基金。
基金业绩评价需考虑的因素包括()。Ⅰ.投资领域因素Ⅱ.时间因素Ⅲ.投资风险因素Ⅳ.期望因素
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ
D、Ⅱ、Ⅳ
正确答案：公需科目题库搜索
答案解析：选项A正确：不同基金的投资领域、设立时间等均有较大差別，因此在进行业绩评价和比较时需综合考虑这两方面因素：（1）投资领域因素；（2）时间因素。