实行会员分级结算制度的期货交易所,其结算会员由()组成。-2021年证券从业资格考试答案

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实行会员分级结算制度的期货交易所,其结算会员由()组成。

A、交易结算会员

B、全面结算会员

C、特别结算会员

D、期货公司会员

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答案解析:

《期货交易所管理办法》第六十六条 结算会员由交易结算会员、全面结算会员和特别结算会员组成。

全面结算会员、特别结算会员可以为与其签订结算协议的非结算会员办理结算业务。交易结算会员不得为非结算会员办理结算业务。

下列关于平衡表法的说法正确的是()。

A、平衡表法的优点是简单明了,部分商品数据公开、透明、容易取得

B、在使用平衡表时应综合考虑平衡表中未涉及的信息,如社会库存、走私量等

C、不同机构对同一数据的统计口径不同,因此对平衡表中显示的数据应纵向、横向综合比较

D、对于供求关系的分析,最明朗的方法就是编制供需平衡表

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答案解析:

分析价格走势的主要方向需从宏观层面的供求角度入手,而对于供求关系的分析,最明朗的方法就是编制供需平衡表。

平衡表法有着简单明了,部分商品数据公开、透明、容易取得 的优点。在使用平衡表时,需主要:(1)应综合考虑平衡表中未涉及的如社会库存、走私量等信息;(2)不同机构对同一数据的统计口径不同,对平衡表中显示的数据应纵向、横向综合比较 。

下列人员中,期货公司免除其职务的,应当自作出决定之日起5个工作日内向中国证监会相关派出机构报告的有

A、总经理

B、财务负责人

C、监事

D、董事

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答案解析:三十一条 期货公司免除董事、监事和高级管理人员的职务,应当自作出决定之日起5个工作日内,向中国证监会相关派出机构报告;其中高级管理人员,是指期货公司的总经理、副总经理、首席风险官(以下简称经理层人员),财务负责人、营业部负责人以及实际履行上述职务的人员。

企业在期货市场上建立虚拟库存的好处包括()。

A、减少资金占用

B、节省企业仓容

C、库存调节灵活

D、增加投机套利机会

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答案解析:建立虚拟库存的好处有:(1)减少资金占用;(2)节省企业仓容;(3)库存调节灵活;(4)积极应对低库存下的原材料价格上涨;(5)交割违约风险极低。

期货交易所对违规会员或客户的临时处置措施包括()。

A、限制入金

B、限制出金

C、限制开仓

D、限制平仓

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答案解析:《期货交易所管理办法》第八十五条 有根据认为会员或者客户违反期货交易所交易规则及其实施细则并且对市场正在产生或者即将产生重大影响,为防止违规行为后果进一步扩大,期货交易所可以对该会员或者客户采取下列临时处置措施:
(一)限制入金;(二)限制出金;(三)限制开仓;(四)提高保证金标准;(五)限期平仓;(六)强行平仓。

申请营业部负责人的任职资格,应当具备的条件有()。

A、必须取得学士以上学位

B、从事期货业务3年以上经验

C、通过中国证监会认可的资质测试

D、具有期货从业人员资格

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答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十四条 申请财务负责人、营业部负责人的任职资格,应当具备下列条件:
(一)具有期货从业人员资格;
(二)具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位。
申请财务负责人的任职资格,还应当具有会计师以上职称或者注册会计师资格;申请营业部负责人的任职资格,还应当具有从事期货业务3年以上经验,或者其他金融业务4年以上经验。

对期货投资分析来说,期货交易是()。

A、信息量大

B、信息量小

C、信息敏感度强

D、信息变化频度高

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答案解析:对期货投资分析来说,期货交易是信息量大、信息敏感度强、信息变化频度高的领域。随着市场日趋复杂,数字已成为传递信息最直接的载体,加上未来的经济是被网络覆盖与笼罩的数字化经济,大量的数学与统计工具将在期货分析研究中发挥不可或缺的重要影响。

下列各项财政支出中,属于资本性支出的有()。

A、经常性转移

B、日常性支出

C、基础设施建设支出

D、政府储备物资的购买

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答案解析:财政支出可以分为两部分:一部分是经常性支出,包括政府的日常性支出、公共消费产品的购买、经常性转移等;另一部分是资本性支出,包括政府在基础设施上的投资、环境改善方面的投资以及政府储备物资的购买。

下列关于客户资产保护的表述,正确的是

A、期货公司存管的期货保证金属于期货公司所有

B、除依法划转外,任何单位或者个人不得以任何形式占有、挪用客户保证金

C、客户保证金应当与期货公司的自有资产相互独立、分别管理

D、期货公司破产或清算时,经中国证监会批准,期货保证金可以纳入破产财产

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答案解析:

第七十六条 除依据《期货交易管理条例》第二十九条划转外,任何单位或者个人不得以任何形式占用、挪用客户保证金。 客户在期货交易中违约造车保证金不足的,期货公司应当以风险准备金和自有资金垫付,不得占用其他客户保证金。 期货公司应当按照规定提取、管理和使用风险准备金,不得挪作他用。

第六十九条 客户的保证金和委托资产,归客户所有。客户资产应当与期货公司的自有资产相互独立、分别管理。非因

任职资格只需要由所在地的中国证监会派出机构依法核准而不必经中国证监会核准的有()。

A、独立董事

B、首席风险官

C、营业部负责人

D、财务部负责人

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答案解析:

第二十条期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员的任职资格,由中国证监会依法核准。经中国证监会授权,可以由中国证监会派出机构依法核准。

除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格,由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准。

营业部负责人的任职资格由期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构依法核准。