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对基金投资人进行风险承受能力的调查,应当从调查结果中至少了解到基金投资人的以下情况()。Ⅰ.投资目的和投资期限Ⅱ.投资经验和财务状况Ⅲ.投资资格和资金来源Ⅳ.短期及长期风险承受能力
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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答案解析：对基金投资人进行风险承受能力调查，应当从调查结果中至少了解到基金投资人的以下情况：投资目的，投资期限（包含Ⅰ），投资经验，财务状况（包含Ⅱ），短期风险承受水平，长期风险承受水平（包含Ⅳ）。
关于私募投资基金监督管理,以下说法正确的是()。
A、发行私募基金需经监管机构行政审批
B、设立私募基金管理机构需经监管机构行政审批
C、允许各类发行主体在依法合规的基础上,向累计不超过法律规定的人数募集
D、建立健全私募基金发行监管制度,注重事前监管
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答案解析：中国证监会2014年8月21日发布的《私募投资基金监督管理暂行办法》规定，设立私募基金管理机构和发行私募基金不设行政审批，允许各类发行主体在依法合规的基础上，向累计不超过法律规定数量的投资者发行私募基金。建立健全私募基金发行监管制度，切实强化事中事后监管，依法严厉打击以私募基金为名的各类非法集资活动。
关于ETF,以下说法不正确的是()。
A、申购ETF必需用现金通过基金公司购买
B、TF本质上是指数基金
C、中小投资者一般不参与ETF一级交易市场
D、赎回ETF得到的是一篮子股票
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答案解析：
选项A说法错误：投资者向基金管理公司申购ETF，需要拿这只ETF指定的一篮子股票来换取；赎回时得到的不是现金，而是相应的一篮子股票；中小投资者被排斥在一级市场之外，ETF本质上是一种指数基金。
某股票基金产品基金总份额有3000万份,现有代表基金份额2700万份的基金持有人参加持有人大会,对更换基金托管人事项做出决议,至少需要代表()万份基金份额的持有人通过,该审议事项通过。
A、1500
B、1800
C、1350
D、2000
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答案解析：
基金份额持有人大会的决议规则基金份额持有人大会就审议事项做出决定，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的1/2以上通过；但是，转换基金的运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、提前终止基金合同、与其他基金合并，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的2/3以上通过。则：2700万份*2/3=1800万份。
公募基金份额发售前,基金托管人应在指定网址登载的文件包括()。Ⅰ.公募基金发售公告Ⅱ.基金合同Ⅲ.基金托管协议Ⅳ.基金招募说明书
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ
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答案解析：基金托管人在基金份额发售的3日前，将基金合同、托管协议登载在托管人网站上。
关于基金管理人对开放式基金巨额赎回的处理,以下做法正确的是()。Ⅰ.接受全额赎回Ⅱ.部分延期赎回Ⅲ.全部拒绝赎回Ⅳ.全部延期赎回
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅳ
D、Ⅲ、Ⅳ
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答案解析：出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定接受全额赎回（包含选项Ⅰ）或部分延期赎回（包含选项Ⅱ）。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定,以下属于基金份额持有人权利的是()。Ⅰ.分享基金财产收益Ⅱ.依法转让或者申请赎回其持有的基金份额Ⅲ.查阅公开披露的基金信息资料Ⅳ.对基金份额持有人大会审议事项行使表决权
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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答案解析：根据《证券投资基金法》的规定，基金份额持有人享有以下权利：分享基金财产收益（选项Ⅰ属于），参与分配清算后的剩余基金财产，依法转让或者申请赎回其持有的基金份额（选项Ⅱ属于），按照规定要求召开基金投资者大会，对基金投资者大会审议事项行使表决权（选项Ⅳ属于），查阅或者复制公开披露的基金信息资料（选项Ⅲ属于），对基金管理人、基金托管人、基金销售机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼等。
()是为投资额较大的个人投资者和机构投资者提供的最具个性化的服务。
A、电话服务中心
B、邮寄服务
C、自动传真、电子信箱与手机短信
D、“一对一”专人服务
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答案解析：“一对一”专人服务是为投资额较大的个人投资者和机构投资者提供的最具个性化的服务。
基金宣传推介材料的范围包括()。Ⅰ.微信公众号文章Ⅱ.朋友圈广告Ⅲ.信函Ⅳ.写真
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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答案解析：基金宣传推介材料，是指为推介基金向公众分发或者公布，使公众可以普遍获得的书面、电子或者其他介质的信息，包括：①公开出版资料；②宣传单、手册、信函、传真、非指定信息披露媒体上刊发的与基金销售相关的公告等面向公众的宣传资料；③海报、户外广告；④电视、电影、广播、互联网资料、公共网站链接广告、短信及其他音像、通信资料；⑤中国证监会规定的其他材料。
以下适用于基金产品注册普通程序的是()。Ⅰ.QDII基金Ⅱ.交易型指数基金Ⅲ.货币市场基金Ⅳ.基金中基金(FOF)
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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答案解析：分级基金、基金中基金（FOF)及中国证监会认定的其他特殊产品暂不实行简易程序，按照普通程序注册。