()是指如果有第三方向股权投资基金发出股权收购要约,且股权投-2021年证券从业资格考试答案

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()是指如果有第三方向股权投资基金发出股权收购要约,且股权投资基金接受该要约,则其有权要求其他股东一起按照相同的出售条件和价格向该第三方转让股权。

A、共同出售权

B、拖售权

C、第一拒绝权

D、随售权

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答案解析:拖售权,又称领售权、强卖权或强制出售权,是指如果有第三方向股权投资基金发出股权收购要约,且股权投资基金接受该要约,则其有权要求其他股东一起按照相同的出售条件和价格向该第三方转让股权。

股权投资基金管理人应建立健全外包业务控制,并至少()开展一次全面的外包业务风险评估。

A、—年

B、半年

C、每季度

D、两年

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答案解析:股权投资基金管理人应建立健全外包业务控制,并至少每年开展一次全面的外包业务风险评估。

股权投资基金投资流程围绕()展开。

A、投资目的

B、投资意向

C、投资决策

D、投资方式

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答案解析:股权投资基金投资流程围绕投资决策展开。

QDII投资者是(  )。

A、境内机构投资者

B、境外机构投资者

C、境内职业投资者

D、境外职业投资者

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答案解析:中国证监会颁布的《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》规定,符合条件的境内基金管理公司和证券公司,经中国证监会批准,可在境内募集资金进行境外证券投资管理。这种经中国证监会批准可以在境内募集资金进行境外证券投资的机构称为合格境内机构投资者(QDII)。

基金业协会对兼营以下()业务机构将不予登记。Ⅰ.民间融资Ⅱ.民间借贷Ⅲ.配资业务Ⅳ.小额理财

A、Ⅰ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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答案解析:对于兼营民间借贷、民间融资、配资业务、小额理财、小额借贷、P2P/P2B、众筹、保理、担保、房地产开发、交易平台等业务的申请机构,由于这些业务与私募基金的属性相冲突,容易误导投资者,为防范风险,基金业协会对从事与私募基金业务相冲突业务的上述机构将不予登记。

()是指股权投资基金要求目标公司在执行某些可能损害投资者利益或对投资者利益有重大影响的行为时,需取得投资者同意的条款。

A、完全棘轮条款

B、保护性条款

C、加权平均条款

D、回售条款

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答案解析:保护性条款是指股权投资基金为保护自身利益而设置的要求目标公司在执行某些可能损害投资者利益或对投资者利益有重大影响的行为时,需取得投资者同意的条款。

下列有关沪港通的作用,说法错误的是( )。

A、剌激人民币资产需求,加大人民币交投量

B、推动人民币跨境资本流动

C、构建良好的人民币回流机制

D、完善国内香港市场

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答案解析:沪港通重要意义表现为以下四个方面:
(1)剌激人民币资产需求,加大人民币交投量。(选项A正确)
(2)推动人民币跨境资本流动。当前中国资本账户尚未完全开放,投资渠道的匮乏严重地制约了境外资本投资于人民币资产。(选项B正确)
(3)构建良好的人民币回流机制。人民币国际化要求人民币具备良好的流动性。(选项C正确)
(4)完善国内资本市场。沪港互通机制构建,将倒逼

以下与债券投资相关的市场现象中,属于非系统风险的是()。

A、回购利率大幅波动

B、通货膨胀

C、债券发行宣布延迟兑付

D、央行上调基准利率

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答案解析:系统性风险也可称为市场风险,是由经济环境因素的变化引起的整个金融市场的不确定性的加强,其冲击是属于全面性的,主要包括经济增长、利率、汇率与物价波动,以及政治因素的干扰等。债券发行宣布延迟兑付属于信用风险,是非系统风险。

战术资产配置的特点不包括(  )。

A、遵循“回归均衡”的原则

B、建立在一些分析工具基础上的客观、量化过程

C、属于以价格为导向的过程

D、能够客观地测度出哪一种资产类别已经失去市场的注意力

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答案解析:大多数战术性资产配置一般具有如下共同特征:
(1)一般建立在一些分析工具基础上的客观、量化过程。这些分析工具包括回归分析或优化决策等。(选项B包括)
(2)资产配置主要受某种资产类别预期收益率的客观测度驱使,因此属于以价值为导向的过程(选项C

()是股权投资基金管理的起点,是后续投资管理的基础。

A、募集

B、投资

C、管理

D、退出

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答案解析:“募、投、管、退”是股权投资基金业务的四个流程,资金的募集是股权投资基金管理的起点,是后续投资管理的基础。