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以下不应由基金资产承担的费用是( )。
A、基金合同成立后的会计费
B、基金上市年费
C、基金开户费用
D、基金合同成立前的律师费
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答案解析：下列费用不列入基金费用：（1）基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失。（2）基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用。（3）基金合同生效前的相关费用，包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披露费等费用。
封闭式基金的交易价格主要受( )的影响。
A、投资基金规模大小
B、上市公司质量
C、二级市场供求关系
D、投资时间长短
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答案解析：封闭式基金的交易价格主要受二级市场供求关系的影响，故本题选择C选项。
2003年10月通过的( )是我国基金销售法规体系中的核心法律,确立了现行基金法律制度的基本原则。
A、《证券投资基金运作管理办法》
B、《证券投资基金管理公司管理办法》
C、《证券投资基金托管资格管理办法》
D、《证券投资基金法》
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答案解析：2003年10月28日，第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过的《证券投资基金法》，是我国基金销售法规体系中的核心法律，确立了现行基金法律制度的基本原则，故本题选择D选项。
基金从业人员向客户推荐或销售基金产品时,应当了解并考虑的客户信息不包括()。
A、风险承受能力
B、保证收益率
C、投资经验
D、流动性要求
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答案解析：审慎开展执业活动要求：基金从业人员在向客户推荐或者销售基金时，应充分了解客户的投资需求和投资目标以及客户的财务状况、投资经验、流动性要求和风险承受能力等信息，坚持销售适用性原则，向客户推荐或者销售合适的基金。基金是不保证收益的。
投资者可将托管在甲证券经营机构的LOF份额转托管到乙证券经营机构,属于()的系统内转托管。
A、场内到场外
B、场外到场内
C、场内到场内
D、场外到场外
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答案解析：
LOF份额的转托管业务包含两种类型：系统内转托管和跨系统转托管。系统内转托管是指投资者将托管在某证券经营机构的LOF份额转托管到其他证券经营机构(场内到场内)，或将托管在某基金管理人或其代销机构的LOF份额转托管到其他基金代销机构或基金管理人(场外到场外)。跨系统转托管是指投资者将托管在某证券经营机构的LOF份额转托管到基金管理人或代销机构(场内到场外)，或将托管在基金管理人或其代销机构的L
风险应对要求基金管理人要对每一个重要的风险及其对应的回报进行评价和平衡,采取()这些风险等措施。Ⅰ.回避Ⅱ.接受Ⅲ.共担Ⅳ.降低
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ
D、Ⅰ、Ⅱ
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答案解析：风险应对要求基金管理人要对每一个重要的风险及其对应的回报进行评价和平衡，采取包括回避、接受、共担或降低这些风险等措施，风险应对是企业风险管理的整体重要组成部分
( )是我国企业债券的主要形式。
A、优先次级债券
B、劣后次级债券
C、优先无担保债券
D、担保债券
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答案解析：在无保证债券中，受偿等级最高的是优先无保证债券，这也是公司债的主要形式。在无保证债券中，受偿等级最高的是优先无保证债券(seniorunsecured bond)，这也是公司债的主要形式。接下来依次是优先次级债券、次级债券、劣后次级债券，这些等级的债券在清偿时仅有少量补偿甚至没有。
尽职调查报告至少包括()。I.业务尽调II.人事尽调III.法律尽调IV.财务尽调
A、I、II、III
B、I、III、IV
C、II、III、IV
D、I、II、III、IV
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答案解析：尽职调查报告至少包括业务尽调、财务尽调和法律尽调的内容。
以下关于财务报表附注的披露说法错误的是()。
A、半年度报告无须披露所有的关联关系,只披露关联关系的变化情况,而且关联交易的披露期限也不同于年度报告
B、半年度报告只对当期的报表项目进行说明,同时也需要说明两个年度的报表项目
C、半年度报告摘要的财务报表附注无须对重要的报表项目进行说明
D、年度报告摘要的财务报表附注在说明报表项目部分时,则因审计意见的不同而有所差别
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答案解析：财务报表附注的披露。半年度财务报表附注重点披露比上年度财务会计报告更新的信息，并遵循重要性原则进行披露。例如，①半年度报告无须披露所有的关联关系，只披露关联关系的变化情况，而且关联交易的披露期限也不同于年度报告。②半年度报告只对当期的报表项目进行说明，无须说明两个年度的报表项目。半年度报告摘要的财务报表附注无须对重要的报表项目进行说明；而年度报告摘要的财务报表附注在说明报表项目部分时，则因审计意见
根据( )的不同,可以将基金划分为公司型基金和契约型基金。
A、基金存续期
B、法律形式
C、基金规模
D、投资理念
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答案解析：根据法律形式的不同，可以将基金划分为公司型基金和契约型基金，故本题选择B选项。