下列关于信用利差特点的说法中,正确的是()。Ⅰ.信用利差随着-2021年证券从业资格考试答案

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下列关于信用利差特点的说法中,正确的是()。Ⅰ.信用利差随着期限增加而扩大Ⅱ.信用利差随着经济周期的扩张而扩张Ⅲ.信用利差的变化本质上是市场风险偏好的变化Ⅳ.信用利差受经济预期影响

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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答案解析:信用利差有以下三个显著特点:
(1)对于给定的非政府部门的债券、给定的信用评级,信用利差随着期限增加而扩大。
(2)信用利差随着经济周期(商业周期)的扩张而缩小,随着经济周期(商业周期)的收缩而扩张。
(3)信用利差的变化本质上是市场风险偏好的变化,受经济预期影响。

货币市场工具不包括()。

A、银行回购协议

B、定期存款

C、商业票据

D、长期定期存款

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答案解析:货币市场工具一般指短期的(1年以内)、具有高流动性的低风险证券,具体包括银行回购协议、定期存款、商业票据、银行承兑汇票、短期国债、中央银行票据等。

离岸基金是指一国(地区)的证券投资基金组织在他国(地区)发售证券投资基金份额,并将募集的资金投资于()证券市场的证券投资基金。

A、本国(地区)

B、他国(地区)

C、第三国

D、本国(地区)或第三国

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答案解析:根据基金的资金来源和用途可以将基金分为在岸基金和离岸基金。在岸基金是指在本国筹集资金并投资于本国证券市场的证券投资基金;离岸基金是指一国的证券基金组织在他国发售证券投资基金份额,并将募集的资金投资于本国或第三国证券市场的证券投资基金。

商业票据的特点主要有()。Ⅰ.面额较大Ⅱ.利率较低,通常比银行优惠利率低,而且比同期国债利率低Ⅲ.只有一级市场Ⅳ.没有明确的二级市场

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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答案解析:商业票据的特点主要有三点:(1)面额较大。(2)利率较低,通常比银行优惠利率低,比同期国债利率高。(3)只有一级市场,没有明确的二级市场。

按债券持有人收益方式分类,债券可分为()。 Ⅰ.固定利率债券 Ⅱ.浮动利率债券 Ⅲ.累进利率债券 Ⅳ.免税债券

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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答案解析:按债券持有人收益方式分类,债券可分为固定利率债券、浮动利率债券、累进利率债券和免税债券等。

货币市场基金是指基金资产()投资于货币市场工具。

A、60%

B、80%

C、90%

D、100%

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答案解析:根据中国证监会对基金类别的分类标准,仅投资于货币市场工具的为货币市场基金。

由()向深圳证券交易所提交LOF上市交易申请。

A、基金管理人

B、基金销售机构

C、基金注册登记人

D、基金持有人

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答案解析:LOF完成登记托管手续后,由基金管理人向深圳证券交易所提交上市申请,申请在交易所挂牌上市。基金上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的基金份额净值。

基金投资收益在扣除由基金承担的费用后的盈余全部归()所有。

A、基金管理人

B、基金投资人

C、基金托管人

D、基金经理

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答案解析:基金投资者是基金的所有者。基金投资收益在扣除由基金承担的费用后的盈余全部归基金投资者所有,并依据各个投资者所持有的基金份额的比例在投资者之间进行分配。

下列关于LOF份额申购和赎回的说法中,错误的是

A、LOF采用金额申购,份额赎回原则

B、T日买入的LOF基金份额,T+2日可以在深圳证券交易所卖出或者赎回

C、LOF场内申购申报单位为1元人民币

D、LOF赎回申报单位为1份基金份额

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答案解析:

T日在深圳证券交易所申购的LOF基金份额,自T+1日开始可在深圳证券交易所卖出或赎回;T日买入的基金份额,T+1日可以在深圳证券交易所卖出或者赎回。

LOF采取“金额申购、份额赎回”原则,即申购以金额申报,赎回以份额申报。场内申购申报单位为1元人民币,赎回申报单位为1份基金份额;场外申购和赎回申报单位由基金管理人在基金招募说明书中载明。

下列关于ETF申购与赎回的说法中,错误的是()。

A、TF的申购和赎回程序为提出-确认与通知-清算交收与登记

B、TF的申购和赎回坚持三项原则

C、TF的申购和赎回中,场外交付现金对价赎回按0.2%的标准收取佣金

D、TF的申购和赎回的场所为参与券商或参与券商提供的其他方式

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答案解析:

ETF的申购和赎回中,场内交付的组合证券、现金替代、现金差额及其他对价,场外交付现金对价赎回按0.5%的标准收取佣金。故C项错误。

ETF的申购和赎回程序为提出;确认与通知;清算交收与登记;

ETF的申购和赎回坚持三项原则:

(1)场内申购和赎回ETF采用份额申购、份额赎回的方式

(2)场外申购赎回ETF的申购对价和赎回对价包括组合证券、现金替