未经国家有关主管部门批准,擅自设立()的,处3年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处2万元以上20万元以下罚金;情节严重的,处3年以上10年以下有期徒刑,并处5万元以上50万元以下罚金。

A、期货交易所

B、期货经纪公司

C、证券公司

D、证券交易所

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答案解析：《 中华人民共和国刑法(节录)》第一百七十四条 擅自设立金融机构罪；

期货从业人员违反有关法律、法规、规章和政策规定向投资者承诺或者保证收益的,情节严重的,()。

A、撤销其期货从业资格

B、3年内拒绝受理其从业资格申请

C、3年内或永久性拒绝受理其从业资格申请

D、暂停从业资格6至12个月

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答案解析：《期货从业人员执业行为准则（修订）》第四十条从业人员有下列情形之一，情节严重的，撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其资格申请：
（一）有本准则第十条至第十五条所禁止行为之一的；
（二）违反有关法律、法规、规章和政策规定向投资者承诺或者保证收益的；
（三）违反有关从业机构的业务管理规定导致重大经济损失的；
（四）为了个人或投资者的不当利益而严重损害社会公

期货公司的()应当在风险监管报表上签字确认。

A、法定代表人

B、财务负责人

C、结算负责人

D、制表人

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答案解析：第二十四条期货公司法定代表人、经营管理主要负责人、首席风险官、财务负责人、结算负责人、制表人应当在风险监管报表上签字确认，并应当保证其真实、准确、完整。上述人员对风险监管报表内容持有异议的，应当书面说明意见和理由，向公司住所地中国证监会派出机构报送。

期货公司发生下列()情形之一的,中国证监会可以暂停其开展新的资产管理业务。

A、风险监管指标不符合规定

B、投资房地产市场

C、资管账户出现较大亏损

D、因客户委托资产发生权属变更等重大情形,期货公司提前终止资产管理委托

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答案解析：

《期货公司资产管理业务试点办法》第四十六条 期货公司限期未能完成整改或者发生下列情形之一的，中国证监会可以暂停其开展新的资产管理业务：

（一）风险监管指标不符合规定；

（二）高级管理人员和业务人员不符合规定要求；

（三）超出办法规定或者合同约定的投资范围从事资产管理业务；

（四）其他影响资产管理业务正常开展的情形。
第九条 资产管理业务的

甲、乙、丙、丁同为期货公司从业人员,因执行过程中存在违法违规行为,中国期货业协会对甲采取了训诫、对乙采取了公开谴责、对丁采取了撤销从业资格、对丙采取了暂停从业资格的措施。则上述4人中应当参加中国期货业协会组织的专项后续职业培训的有()。

A、甲

B、乙

C、丙

D、丁

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答案解析：《期货从业人员执业行为准则（修订）》第四十三条从业人员受到训诫、公开谴责和暂停从业资格的纪律惩戒的，应当参加协会组织的专项后续职业培训。

期货公司申请停业的,应当向中国证监会提交下列()申请材料。

A、申请书

B、停业决议文件

C、关于处理客户资产、处置或者清退客户情况的报告

D、停业的详细计划书

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答案解析：《期货公司监督管理办法》第三十六条 期货公司停业的，应当向中国证监会提交下列申请材料：

资产管理业务是指期货公司接受()的书面委托,根据本办法规定和合同约定,运用客户委托资产进行投资,并按照合同约定收取费用或者报酬的业务活动。

A、单一客户

B、任意客户

C、特定多个客户

D、股东

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答案解析：《 期货公司资产管理业务试点办法》第二条 资产管理业务是指期货公司接受单一客户或者特定多个客户的书面委托，根据本办法规定和合同约定，运用客户委托资产进行投资，并按照合同约定收取费用或者报酬的业务活动。

下列人员中需要由期货交易所董事会通过的有()。

A、董事长

B、副董事长

C、独立董事

D、董事会秘书

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答案解析：第四十一条期货交易所设董事长1人，副董事长1至2人。董事长、副董事长的任免，由中国证监会提名，董事会通过。董事长不得兼任总经理。
第四十六条期货交易所可以设董事会秘书。董事会秘书由中国证监会提名，董事会通过。
独立董事由中国证监会提名，股东大会通过。