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证券公司从事中间介绍业务的工作人员不得()。

A、向客户揭示期货交易的风险

B、代客户下达交易指令

C、协助客户开户

D、进行期货交易

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答案解析：《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十六条。

期货从业人员应当遵守的执业行为规范包括()。

A、向客户提供专业服务时,充分解释期货交易风险,不得做出不当承诺或者保证

B、当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时,及时向客户进行披露,并且坚持客户合法利益优先的原则

C、不得为迎合客户的不合理要求而损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益

D、不得以本人或者他人名义从事期货交易

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答案解析：《期货从业人员管理办法》第十四条

在金融期货投资者适当性制度中,期货公司在决定为投资者申请开户前应当对投资者的()方面进行综合评估。

A、基本情况

B、投资经历

C、财务状况

D、诚信状况

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答案解析：《金融期货投资者适当性制度操作指引(试行)》第二十条

《期货从业人员管理办法》规范的事项包括()。

A、从业资格的取得和注销

B、执业规则

C、监督管理

D、罚则

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答案解析：《期货从业人员管理办法》二、三、四、五章

对中国期货公司的下述哪些行为,中国证监会可以实施行政处罚()。

A、允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易

B、从事或者变相从事期货自营业务

C、在经纪业务中与客户约定分享利益、共担风险

D、未将客户加以指令下达到期货交易所

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答案解析：《期货交易管理条例》第七十、七十一条

不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效,该机构按客户的交易指令入市交易的,()。

A、交易结果由客户承担

B、交易结果由机构承担

C、收取的佣金应当返还给客户

D、收取的佣金归期货监督管理机构

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答案解析：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十五条

出现下列()情形,期货公司的股东及其实际控制人应当在3日内通知期货公司。

A、质押所持有期货公司的股权

B、决定转让所持有期货公司的股权

C、变更名称

D、合并、分立或者进行重大资产债务、重组

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答案解析：《期货公司管理办法》第三十六条。

期货公司开立、变更或者撤销期货保证金账户的,应在当日向()备案。

A、期货交易所

B、期货保证金安全存管监管机构

C、中国证监会

D、住所地的证监会派出机构

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答案解析：《期货公司管理办法》第七十条。

在金融期货投资者适当性制度中,期货公司对投资者拥有的金融类资产及收入等财务状况进行评估,年收入的证明材料包括()。

A、税务机关出具的收入纳税证明

B、银行出具的工资流水单

C、信用卡消费单

D、其他收入证明

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答案解析：《金融期货投资者适当性制度操作指引(试行)》第三十九条

下列关于期货公司的交易软件、结算软件供应商的表述,正确的是()。

A、国务院期货监督管理机构可以要求期货公司的交易软件、结算软件的供应商提供该软件的相关资料,供应商应当予以配合

B、期货交易所可以要求期货公司的交易软件、结算软件的供应商提供该软件的相关资料,供应商应当予以配合

C、期货公司对供应商提供的相关资料负有保密义务

D、国务院期货监督管理机构对供应商提供的相关资料负有保密义务

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答案解析：《期货交易管理条例》第六十三条