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甲担任基金经理期间,利用职权优势,操作其亲属开立的证券账户,先于其管理的基金多次买入、卖出同一股票,为自己谋取利益,以下关于甲的做法说法正确的是()。Ⅰ.属于利益输送Ⅱ.违反了客户利益至上的职业道德Ⅲ.违反了守法合规的职业道德Ⅳ.属于操纵市场
A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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答案解析：
客户至上，是指基金从业人员的执业活动应一切从投资人的根本利益出发，甲违反了该职业道德；守法合规要求基金从业人员在熟悉法律法规等行为规范的基础上，要自觉遵守这些规范，甲违反了该职业道德；操纵市场，是指通过扭曲证券价格形成机制或人为控制交易量等方式而意图误导市场参与者的行为，甲的行为不涉及。基金经理及其关联方“老鼠仓”行为是最典型的利益输送。
管理人内部控制的作用不正确的是()。
A、保证管理人经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则,自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念
B、只需进行内部控制,不管公司经营发展
C、保障股权投资基金财产的安全、完整
D、确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时
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答案解析：选项B说法错误：管理人内部控制的作用主要包括：
（1）保证管理人经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念。
（2）防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整，实现公司的持续、稳定、健康发展。
（3）保障股权投资基金财产的安全、完整。
（4）确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准
( )年后,中国市场则逐步升温,内资人民币股权投资基金开始崛起。
A、2007
B、2008
C、2009
D、2010
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答案解析：2008年国际金融危机后，全球股权投资基金募资额屡创新低，而中国市场则逐步升温，内资人民币股权投资基金开始崛起。
根据《证券投资基金法》规定的基金服务机构类型、职责和规范,以下属于基金服务机构的是()。Ⅰ.基金销售机构Ⅱ.份额登记机构Ⅲ.基金评价机构Ⅳ.受基金托管人委托的律师事务所
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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答案解析：基金销售机构、份额登记机构、基金评价机构、受基金托管人、管理人委托的律师事务所都属于基金服务机构。
国有企业股权非上市转让交易价款原则上应当自合同生效之日起( )个工作日内一次付清。金额较大、一次付清确有困难的,可以采取分期付款方式。采用分期付款方式的,首期付款不得低于总价款的30%,并在合同生效之日起5个工作日内支付;其余款项应当提供转让方认可的合法有效担保,并按同期银行贷款利率支付延期付款期间的利息,付款期限不得超过1年。
A、3
B、5
C、7
D、10
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答案解析：国有企业股权非上市转让交易价款原则上应当自合同生效之日起5个工作日内一次付清。金额较大、一次付清确有困难的，可以采取分期付款方式。采用分期付款方式的，首期付款不得低于总价款的30%，并在合同生效之日起5个工作日内支付；其余款项应当提供转让方认可的合法有效担保，并按同期银行贷款利率支付延期付款期间的利息，付款期限不得超过1年。
关于股权投资基金管理人的内部控制,说法错误的是()。
A、股权投资基金管理人保证各项业务的合法合规运作
B、实现经营目标
C、在充分考虑内外部环境的基础上,对经营过程中的风险进行识别、评价和管理
D、只需进行内部控制,没有经营目标
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选项D说法错误：股权投资基金管理人内部控制，是指股权投资基金管理人为防范和化解风险，保证各项业务的合法合规运作，实现经营目标，在充分考虑内外部环境的基础上，对经营过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。
并购的流程主要包括以下( )步骤。Ⅰ.前期准备阶段Ⅱ.尽职调查阶段Ⅲ.价值评估阶段Ⅳ.协商履约阶段
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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答案解析：选项D符合题意：并购的流程主要包括以下几个步骤：（1）前期准备阶段（2）尽职调查阶段（3）价值评估阶段（4）协商履约阶段。
相对估值法的优点不包括()。
A、分析结果的可靠性不受可比公司质量的影响,很易找到合适的可比公司
B、运用简单,易于理解
C、主观因素相对较少
D、可以及时反映市场看法的变化
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答案解析：
合伙型基金是指投资者依据《合伙企业法》成立有限合伙企业,由()对合伙债务承担连带责任,由基金管理人具体负责投资运作的股权投资基金。
A、有限合伙人
B、高级管理层
C、有限合伙人和普通合伙人
D、普通合伙人
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答案解析：选项D正确：合伙型基金是指投资者依据《合伙企业法》成立有限合伙企业，由普通合伙人对合伙债务承担连带责任，由基金管理人具体负责投资运作的股权投资基金。
股权投资基金托管机构要履行的职责不包括()。
A、安全保管财产
B、办理银行账户
C、复核审查资产净值
D、开展投资监督
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答案解析：
股权投资基金托管，是指有依法设立并取得基金托管资格的商业银行或者其他金融机构担任托管人，按照法律法规的规定及基金合同的约定，对基金履行安全保管财产、办理清算交割、复核审查资产净值、开展投资监督、召开基金份额持有人大会等职责的行为。