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下列属于基金信息披露规范性文件的是()。
A、《证券投资基金法》
B、《证券投资基金信息披露编报规则》
C、《证券交易所业务规则》
D、《证券交易所LOF业务规则与业务指引》
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答案解析:基金信息披露规范性文件有:《证券投资基金信息披露内容与格式准则》《证券投资基金信息披露编报规则》《证券投资基金信息披露XBRL模板》。A项属于国家法律,CD项属于自律性规则。
存在以下()情形的,不得成为基金管理公司实际控制人。
A、因故意犯罪被判处刑罚,刑罚执行完毕未逾10年
B、净资产低于实收资本的30%,或者或有负债达到净资产的50%
C、净资产低于实收资本的50%,或者或有负债达到净资产的50%
D、能清偿到期债务
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答案解析:根据《国务院关于管理公开募集基金的基金管理公司有关问题的批复》,存在以下情形的,不得成为基金管理公司实际控制人:
(1)因故意犯罪被判处刑罚,刑罚执行完毕未逾3年。
(2)净资产低于实收资本的50%,或者或有负债达到净资产的50%。
(3)不能清偿到期债务。
衍生工具的特点不包括()。
A、跨期性
B、杠杆性
C、联动性
D、低风险性
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答案解析:答案是D项,应是高风险性,与股票、债券等金融工具有所不同,衍生工具具有跨期性、杠杠性、联动性、不确定性或高风险性四个显著的特点。
()是基金信息披露最根本、最重要的原则。
A、真实性原则
B、规范性原则
C、及时性原则
D、完整性原则
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答案解析:真实性原则是基金信息披露最根本、最重要的原则,它要求披露的信息应当以客观事实为基础,以没有扭曲和不加粉饰的方式反映真实状态。
基金管理人应当在上半年结束之日起()日内,编制完成基金半年度报告。
A、15
B、30
C、45
D、60
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答案解析:基金管理人应当在上半年结束之日起60日内,编制完成基金半年度报告,并将半年度报告正文登载在网站上,将半年度报告摘要登载在指定报刊上。
当基金管理人员及其从业人员的利益与基金份额持有人利益发生冲突时,应以()利益优先。
A、基金管理人员
B、基金份额持有人
C、基金托管人员
D、基金销售机构
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答案解析:当基金管理人员及其从业人员的利益与基金份额持有人利益发生冲突时,应以基金份额持有人利益优先。
基金管理人的董事、监事和高级管理人员,应具有()年以上与其所任职务相关的工作经历。
A、1
B、3
C、5
D、10
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答案解析:依据《证券投资基金法》的规定,基金管理人的董事、监事和高级管理人员,应当熟悉证券投资方面的法律、行政法规,具有3年以上与其所任职务相关的工作经历;高级管理人员还应具备基金从业资格。
看涨期权的买方预期标的资产的价格在期权有效期内将会()。
A、上涨
B、下跌
C、不变
D、上下波动
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答案解析:看涨期权是指赋予期权的买方在事先约定的时间以执行价格从期权卖方手中买入一定数量的标的资产的权利的合约,又称买入期权。因为它是人们预期某种标的资产的未来价格上涨时买入的期权,故应选择A选项。
期货保证金制度中,缴纳资金的比例通常在()。
A、3%~5%
B、1%~3%
C、5%~10%
D、5%~15%
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答案解析:答案是C项,保证金制度,就是指在期货交易中,任何交易者必须按其所买入或者卖出期货合约价值的一定比例交纳资金,这个比例通常在5%~10%,作为履行期货合约的保证,并视价格确定是否追加资金,然后才能参与期货的买卖。
下列不属于基金募集期间的三大信息披露文件的是()。
A、基金合同
B、基金招募说明书
C、基金托管协议
D、基金管理相关法规
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答案解析:基金合同、基金招募说明书、基金托管协议是基金募集期间的三大信息披露文件。