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根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》,投资者对其提交的信息和证明材料的真实性、准确性和完整性负责。
A、正确
B、错误
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答案解析:《期货经营机构投资者适当性管理实施指引 (试行)》第六条 投资者对其提供的信息和证明材料的真实性、准确性、完整性负责,并配合经营机构进行适当性评估、分类及匹配管理。投资者提供的信息发生重要变化,可能影响其投资者分类的,应当及时告知经营机构。
资产管理计划在接受其他资产管理产品参与时,应当合并计算其他资产管理产品的投资者人数,并有效识别资产管理计划的实际投资者与最终资金来源。
A、正确
B、错误
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答案解析:《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》第三条 资产管理计划接受其他资产管理产品参与的,不合并计算其他资产管理产品的投资者人数,但应当有效识别资产管理计划的实际投资者与最终资金来源。
β系数大于1,说明股票比市场整体波动性高,因而其市场风险高于平均市场风险。
A、正确
B、错误
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答案解析:β系数显示股票的价值相对于市场价值变化的相对大小。也称为股票的相对波动率。β系数大于1,说明股票比市场整体波动性高,因而其市场风险高于平均市场风险。
买进看跌期权可达到为所持标的资产空头保险的目的,因此期权费也被称为保险费。()
A、正确
B、错误
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答案解析:买进看跌期权,是期权到期时可以按执行价格卖出标的资产的权利。因此买进看跌期权保护标的资产多头。
期货公司应当向股东做出最低收益、分红的承诺。
A、正确
B、错误
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答案解析:
《期货公司监督管理办法》第七十五条 期货公司及其从业人员从事资产管理业务,不得有下列行为:(二)向客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺;
因此,期货公司不得向股东做出最低收益、分红的承诺。
非结算会员的客户出入金,只能通过非结算会员期货交易保证金账户。
A、正确
B、错误
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答案解析:《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十二条非结算会员是期货公司的,其与全面结算会员期货公司期货业务资金往来,只能通过各自的期货保证金账户办理。非结算会员的客户出入金,只能通过非结算会员的期货保证金账户办理。
强行平仓分为两种情况:一是交易所对会员持仓实行的强行平仓;二是期货公司对其客户持仓实行的强行平仓。
A、正确
B、错误
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答案解析:强行平仓分为两种情况:一是交易所对会员持仓实行的强行平仓;二是期货公司对其客户持仓实行的强行平仓。
当平值期权在临近到期时,就产生对冲头寸的频繁和大量调整。
A、正确
B、错误
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答案解析:当平值期权在临近到期时,就产生对冲头寸的频繁和大量调整。
经营机构与投资者之间发生适当性纠纷,可以向协会申请调解。
A、正确
B、错误
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答案解析:
《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》第四十四条 经营机构及其从业人员履行投资者适当性职责时违反本指引的,协会将依据自律规则规定采取自律惩戒措施。
经营机构与投资者之间发生适当性纠纷,可以向协会申请调解。
敏感性分析是单一风险因素分析,而情景分析则是一种多因素同时作用的综合性影响分析。
A、正确
B、错误
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答案解析:敏感性分析是单一风险因素分析,而情景分析则是一种多因素同时作用的综合性影响分析。因此,在情景分析的过程中,要注意考虑各种头寸的相关关系和相互作用。