期货交易所的理事只能通过会员大会选举产生。-2021年证券从业资格考试答案

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期货交易所的理事只能通过会员大会选举产生。

A、正确

B、错误

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答案解析:《期货交易所管理办法》第二十六条理事会由会员理事和非会员理事组成;其中会员理事由会员大会选举产生,非会员理事由中国证监会委派。

《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》自2018年10月22日起施行。

A、正确

B、错误

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答案解析:《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第八十五条 本办法自 2018 年 10 月 22 日起施行。

中国证监会与中国人民银行、中国银行保险监督管理委员会建立监督管理信息共享机制,加强资产管理业务的统计信息共享。

A、正确

B、错误

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答案解析:《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第七十七条 中国证监会与中国人民银行、中国银行保险监督管理委员会建立监督管理信息共享机制,加强资产管理业务的统计信息共享。

《期货经营机构投资者适当性管理实施(试行)》规定,证券期货经营机构对投资者进行分类,应当根据不同类别,实行差异话适当性管理。

A、正确

B、错误

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答案解析:《期货经营机构投资者适当性管理实施指引 (试行)》第七条 经营机构应当按照《办法》要求,将投资者分为普通投资者和专业投资者,并实施差异化适当性管理。

期货公司股东有虚假出资的,在整改之前,国务院期货监管机构派出机构可以限制股东的权利。

A、正确

B、错误

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答案解析:

《期货交易管理条例》第五十七条 期货公司的股东有虚假出资或者抽逃出资行为的,国务院期货监督管理机构应当责令其限期改正,并可责令其转让所持期货公司的股权。

在股东按照前款要求改正违法行为、转让所持期货公司的股权前,国务院期货监督管理机构可以限制其股东权利。

中国期货业协会依法对期货从业人员实行自律管理,负责从业资格的认定、管理及撤销。

A、正确

B、错误

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答案解析:《期货从业人员管理办法》 第五条中国证监会及其派出机构依法对期货从业人员进行监督管理。

中国期货业协会(以下简称协会)依法对期货从业人员实行自律管理,负责从业资格的认定、管理及撤销。

期货纠纷案件由中级人民法院管辖。

A、正确

B、错误

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答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第七条 期货纠纷案件由中级人民法院管辖。

自《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》施行之日起,证券期货经营机构不得发行或者存续违反本办法规定的资产管理计划。

A、正确

B、错误

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答案解析:《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第八十二条 过渡期自本办法实施之日起至 2020 年 12 月 31日。

过渡期内,证券期货经营机构应当自行制定整改计划,有序压缩不符合本办法规定的资产管理计划规模;对于不符合本办法规定的存量资产管理计划,其持有资产未到期的,证券期货经营机构可以设立老产品对接,或者予以展期。过渡期结束后,证券期货经营机构不得发行或者存续违反本办法规定的资产管理计

客户可以通过书面、电话、互联网或者国务院期货监督管理机构规定的其他方式,向期货公司下达交易指令。

A、正确

B、错误

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答案解析:《期货交易管理条例》第二十六条 客户可以通过书面、电话、互联网或者国务院期货监督管理机构规定的其他方式,向期货公司下达交易指令。客户的交易指令应当明确、全面。

普通投资者可以申请转化成为专业投资者,但专业投资者不得转化为普通投资者。

A、正确

B、错误

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答案解析:《证券期货投资者适当性管理办法》第十一条 普通投资者和专业投资者在一定条件下可以互相转化。