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持有期货公司5%以上股权的股东在期货公司从事期货交易的,期货公司应当自开户之日起5个工作日内向()报告开户情况,并定期报告交易情况。
A、中国证监会
B、住所地中国证监会派出机构
C、中国期货业协会
D、期货交易所
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答案解析：本题考查期货公司监督管理。《期货公司监督管理办法》第七十九条规定，持有期货公司5%以上股权的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应当自开户之日起5个工作日内向住所地中国证监会派出机构报告开户情况，并定期报告交易情况。参见教材P75。
申请设立期货公司时,应当向()提交申请材料。
A、中国人民银行
B、中国证监会
C、中国期货业协会
D、期货交易所
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答案解析：本题考查期货公司—设立、变更与业务终止。《期货公司监督管理办法》第十一条规定，申请设立期货公司时，应当向中国证监会提交申请材料。参见教材P58。
期货公司客户资料保存期限不得少于25年。
A、正确
B、错误
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答案解析：本题考查期货公司业务规则——一般规定。《期货公司监督管理办法》第五十一条规定，期货公司应当妥善保存客户资料，除依法接受调查和检查外，应当为客户保密。客户资料保存期限不得少于20年。参见教材P69-70。
根据《期货公司监督管理办法》,()的股东、实际控制人和其他关联人不得滥用权利,不得占用期货公司资产或者挪用客户资产,不得侵害期货公司、客户的合法权益。
A、期货交易所
B、证券公司
C、小额贷款公司
D、期货公司
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答案解析：本题考查期货公司监督管理办法——总则。《期货公司监督管理办法》第四条规定，期货公司的股东、实际控制人和其他关联人不得滥用权利，不得占用期货公司资产或者挪用客户资产，不得侵害期货公司、客户的合法权益。参见教材P56。
期货公司应当建立并有效执行风险管理、内部控制、期货保证金存管等业务制度和流程,以确保客户对收益的要求得到满足。
A、正确
B、错误
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答案解析：本题考查期货公司业务规则——一般规定。《期货公司监督管理办法》第四十六条规定，期货公司应当建立并有效执行风险管理、内部控制、期货保证金存管等业务制度和流程，有效隔离不同业务之间的风险，确保客户资产安全和交易安全。参见教材P69。
期货公司分支机构将客户的资金账号、交易编码借给其他单位或者个人使用时,应给予其警告,单处或并处的罚款金额是()。
A、1000~10000元
B、5000~10000元
C、30000元以下
D、50000元以下
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答案解析：本题考查期货公司——法律责任。《期货公司监督管理办法》第九十二条规定，期货公司及其分支机构接受未办理开户手续的单位或者个人委托进行期货交易，或者将客户的资金账号、交易编码借给其他单位或者个人使用的，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款。参见教材P78-79。
持有期货公司5%以上股权的股东决定转让其所持有的期货公司股权时,期货公司应自收到通知之日起()内向期货公司所在地中国证监会派出机构报告。
A、1日
B、3个工作日
C、5日
D、10个工作日
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答案解析：本题考查期货公司——公司治理。《期货公司监督管理办法》第三十七条规定，持有期货公司5%以上股权的股东决定转让其所持有的期货公司股权的，期货公司应当自收到通知之日起3个工作日内向期货公司住所地中国证监会派出机构报告。参见教材P66。
申请设立期货公司,其具备任职资格的高级管理人员不得少于()人。
A、3
B、5
C、6
D、8
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答案解析：本题考查期货公司—设立、变更与业务终止。《期货公司监督管理办法》第六条规定，申请设立期货公司，除应当符合《期货交易管理条例》第十六条规定的条件外，还应当具备下列条件：（1）具有期货从业人员资格的人员不少于15人；（2）具备任职资格的高级管理人员不少于3人。参见教材P57。
中国证监会可以按规定对期货公司进行()监管。
A、分类
B、分级
C、综合
D、统一
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答案解析：本题考查期货公司监督管理。《期货公司监督管理办法》第八十三条规定，中国证监会可以按照规定对期货公司进行分类监管。参见教材P76。
股票、资产支持证券等风险大,不适合作为期货公司资产管理业务的投资对象。
A、正确
B、错误
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答案解析：本题考查期货公司业务规则——资产管理业务。《期货公司监督管理办法》第六十七条规定，资产管理业务的投资范围包括：（1）期货、期权及其他金融衍生产品；（2）股票、债券、证券投资基金、集合资产管理计划、央行票据、短期融资券、资产支持证券等；（3）中国证监会认可的其他投资品种。参见教材P72。