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在任何情况下,期货公司控股股东、实际控制人都不得任免期货公司的董事、监事、高级管理人员。
A、正确
B、错误
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答案解析：本题考查期货公司——公司治理。《期货公司监督管理办法》第三十六条规定，未依法经期货公司股东会或者董事会决议，期货公司控股股东、实际控制人不得任免期货公司的董事、监事、高级管理人员，或者非法干预期货公司经营管理活动。参见教材P66。
期货公司建立并完善公司治理的原则有()。
A、明晰职责
B、强化制衡
C、加强风险管理
D、利益最大化
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答案解析：本题考查期货公司——公司治理。《期货公司监督管理办法》第三十五条规定，期货公司应当按照明晰职责、强化制衡、加强风险管理的原则，建立并完善公司治理。参见教材P65-66。
期货公司的风险监管指标不符合规定标准的,期货公司应当立即口头通知全体股东或进行公告。
A、正确
B、错误
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答案解析：本题考查期货公司——公司治理。《期货公司监督管理办法》第三十八条规定，当期货公司发生风险监管指标不符合规定标准的情形时，期货公司应当立即书面通知全体股东或进行公告，并向住所地中国证监会派出机构报告。参见教材P67。
关于期货公司的客户资产,下列说法中正确的是()。
A、期货公司应当将客户资产与其自有资产合并管理
B、在任何情况下,客户资产不得查封、冻结、扣划或强制执行
C、期货公司破产或者清算时,客户资产不属于破产财产
D、客户的委托资产归客户的所有
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答案解析：本题考查期货公司客户资产保护。《期货公司监督管理办法》第六十九条规定，客户的保证金和委托资产属于客户资产，归客户所有。客户资产应当与期货公司的自有资产相互独立、分别管理。非因客户本身的债务或者法律、行政法规规定的其他情形，不得查封、冻结、扣划或者强制执行客户资产。期货公司破产或者清算时，客户资产不属于破产财产或者清算财产。参见教材P73。
持有期货公司5%以上股权的股东或者实际控制人发生下列哪些情形时,应当在3个工作日内通知期货公司?
A、合并、分立或者进行重大资产、债务重组
B、涉嫌重大违法违规被有权机关调查或者采取强制措施
C、变更名称
D、决定转让所持有的期货公司股权
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答案解析：本题考查期货公司——公司治理。《期货公司监督管理办法》第三十七条规定，持有期货公司5%以上股权的股东或者实际控制人出现下列情形之一的，应当在3个工作日内通知期货公司：（1）所持有的期货公司股权被冻结、查封或者被强制执行；（2）质押所持有的期货公司股权；（3）决定转让所持有的期货公司股权；（4）不能正常行使股东权利或者承担股东义务，可能造成期货公司治理的重大缺陷；（5）涉嫌重大违法违规被有权机关调查
根据《期货公司监督管理办法》,对期货公司实行自律管理的是()。
A、中国证监会及其派出机构
B、中国期货业协会
C、期货交易所
D、期货保证金安全存管监控机构
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答案解析：本题考查期货公司监督管理办法——总则。《期货公司监督管理办法》第五条规定，中国期货业协会、期货交易所按照自律规则对期货公司实行自律管理。参见教材P56。
期货公司分支机构将客户的资金账号、交易编码借给其他单位或者个人使用时,应给予其警告,以及5万元以下的罚款。
A、正确
B、错误
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答案解析：本题考查期货公司——法律责任。《期货公司监督管理办法》第九十二条规定，期货公司及其分支机构接受未办理开户手续的单位或者个人委托进行期货交易，或者将客户的资金账号、交易编码借给其他单位或者个人使用的，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款。参见教材P78-79。
当期货公司及其分支机构发生下列()情形时,给予警告,单处或并处3万元以下罚款。
A、接受未办理开户手续的单位或者个人委托进行期货交易
B、将客户的交易编码借给其他单位或者个人使用
C、将客户的资金账号借给其他单位或者个人使用
D、占用客户保证金
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答案解析：本题考查期货公司——法律责任。《期货公司监督管理办法》第九十二条规定，期货公司及其分支机构接受未办理开户手续的单位或者个人委托进行期货交易，或者将客户的资金账号、交易编码借给其他单位或者个人使用的，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款。参见教材P78-79。
当期货公司违反《期货公司监督管理办法》时,中国证监会及其派出机构可以采取的监督管理措施有()。
A、监管谈话
B、责令改正
C、口头警告
D、出具警示函
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答案解析：本题考查期货公司监督管理。《期货公司监督管理办法》第八十七条规定，期货公司违反本办法有关规定的，中国证监会及其派出机构可以对其采取监管谈话、责令改正、出具警示函等监督管理措施。参见教材P76-77。