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301、期货公司申请金融期货交易结算业务资格的注册资本不低于人民币()。
A、2000万元
B、3000万元
C、5000万元
D、8000万元
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答案解析:期货公司申请金融期货交易结算业务资格的注册资本不低于人民币5000万元,申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准。参见教材P95。
302、中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起()月内,做出批准或者不批准的决定。
A、1个
B、2个
C、3个
D、6个
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答案解析:中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起3个月内,做出批准或者不批准的决定。参见教材P96。
305、期货公司申请金融期货交易结算业务资格,除应当具备《期货公司金融期货结算业务试行办法》第七条规定的基本条件外,还应当具备()。
A、注册资本不低于人民币3000万元,申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准
B、注册资本不低于人民币3000万元,申请日前3个月的风险监管指标持续符合规定的标准
C、注册资本不低于人民币5000万元,申请日前3个月的风险监管指标持续符合规定的标准
D、注册资本不低于人民币5000万元,申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准
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答案解析:期货公司申请金融期货交易结算业务资格,除应当具备《期货公司金融期货结算业务试行办法》第七条规定的基本条件外,还应当具备注册资本不低于人民币5000万元,申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准。参见教材P95。
300、全面结算会员期货公司应当按规定向()报送非结算会员及非结算会员客户的相关信息。
A、中国证监会
B、期货交易所
C、期货保证金安全存管监控机构
D、中国期货业协会
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答案解析:《期货公司金融期货结算业务试行办法》第四十七条规定,全面结算会员期货公司应当按规定向期货保证金安全存管监控机构报送非结算会员及非结算会员客户的相关信息。参见教材P101。
304、具备《期货公司金融期货结算业务试行办法》第七条规定的申请金融期货结算业务资格的基本条件外,期货公司申请金融期货交易结算业务资格,还应具备:董事长、总经理和副总经理中,至少()人的期货或者证券从业时间在()年以上,其中至少1人的期货从业时间在5年以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或者高级管理人员时间在()年以上。
A、2;4;3
B、2;5;3
C、3;4;2
D、3;5;2
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答案解析:期货公司申请金融期货交易结算业务资格,除应当具备《期货公司金融期货结算业务试行办法》第七条规定的基本条件外,还应当具备:董事长、总经理和副总经理中,至少2人的期货或者证券从业时间在5年以上,其中至少1人的期货从业时间在5年以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或者高级管理人员时间在3年以上。参见教材P95。
297、全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的,应当在签订、变更或者终止结算协议之日起()内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。
A、2个工作日
B、3个工作日
C、4个工作日
D、5个工作日
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答案解析:《期货公司金融期货结算业务试行办法》第四十二条规定,全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的,应当在签订、变更或者终止结算协议之日起3个工作日内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。参见教材P100。
303、控股股东和实际控制人近()内未受过刑事处罚,未因违法违规经营受过行政处罚,且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关立案调查的情形的期货公司可以申请金融期货结算业务资格。
A、1年
B、2年
C、3年
D、4年
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答案解析:期货公司申请金融期货结算业务资格的基本条件之一是:控股股东和实际控制人近2年内未受过刑事处罚,未因违法违规经营受过行政处罚,且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关立案调查的情形。参见教材P94。
299、全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的,应当在()向期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。
A、当日结算后
B、当时结算前
C、2个工作日之后
D、3个工作日之后
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答案解析:《期货公司金融期货结算业务试行办法》第四十六条规定,全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的,应当在当日结算前向期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。参见教材P101。
298、全面结算会员期货公司应当谨慎、勤勉地办理金融期货结算业务,控制金融期货结算()。
A、操作风险
B、业务风险
C、市场风险
D、信用风险
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答案解析:《期货公司金融期货结算业务试行办法》第四十四条规定,全面结算会员期货公司应当谨慎、勤勉地办理金融期货结算业务,控制金融期货结算业务风险;建立金融期货结算业务风险隔离机制和保密制度,平等对待本公司客户、非结算会员及其客户,防范利益冲突,不得利用结算业务关系及由此获得的信息损害非结算会员及其客户的合法权益。参见教材P100。
296、期货公司被期货交易所接纳为会员、暂停或者终止会员资格的,应当在收到期货交易所的通知文件之日起3个工作日内向()报告。
A、期货公司营业部所在地中国证监会派出机构
B、期货公司住所地中国证监会派出机构
C、中国证监会
D、中国期货业协会
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答案解析:《期货公司金融期货结算业务试行办法》第四十一条规定,期货公司被期货交易所接纳为会员、暂停或者终止会员资格的,应当在收到期货交易所的通知文件之日起3个工作日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。参见教材P100。