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320、只取得金融期货经纪业务资格的期货公司,可以向期货交易所申请()资格。
A、结算会员
B、非结算会员
C、普通会员
D、交易结算会员
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答案解析:只取得金融期货经纪业务资格的期货公司,可以向期货交易所申请非结算会员资格。参见教材P96。
321、期货公司的风险监管指标标准中规定:净资本不得低于人民币()万元。
A、500
B、1000
C、1500
D、2000
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答案解析:期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准:(一)净资本不得低于人民币1500万元;(二)净资本与公司的风险资本准备的比例不得低于100%;(三)净资本与净资产的比例不得低于40%;(四)流动资产与流动负债的比例不得低于100%;(五)负债与净资产的比例不得高于150%;(六)规定的最低限额的结算准备金要求。参见教材P104。
319、中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起()个月内,做出批准或不批准的决定。
A、1
B、2
C、3
D、6
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答案解析:中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起3个月内,做出批准或不批准的决定。参见教材P96。
316、期货公司申请金融期货结算业务资格,应当向中国证监会提交()。
A、经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前3个会计年度财务报告
B、经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前2个会计年度财务报告
C、经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前1个会计年度财务报告
D、经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前5个会计年度财务报告
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答案解析:期货公司申请金融期货结算业务资格,应当向中国证监会提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前3个会计年度财务报告。参见教材P96。
325、期货公司的风险监管指标标准中规定:负债与净资产的比例不得高于()。
A、40%
B、100%
C、150%
D、200%
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答案解析:期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准:(一)净资本不得低于人民币1500万元;(二)净资本与公司的风险资本准备的比例不得低于100%;(三)净资本与净资产的比例不得低于40%;(四)流动资产与流动负债的比例不得低于100%;(五)负债与净资产的比例不得高于150%;(六)规定的最低限额的结算准备金要求。参见教材P104。
317、期货公司申请金融期货结算业务资格,应当向中国证监会提交申请日前()个会计年度每季度末客户权益总额情况表。
A、1
B、2
C、3
D、4
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答案解析:期货公司申请金融期货结算业务资格,应当向中国证监会提交申请日前3个会计年度每季度末客户权益总额情况表。参见教材P96。
322、期货公司的风险监管指标标准中规定:净资本与公司的风险资本准备的比例不得低于()。
A、50%
B、80%
C、100%
D、150%
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答案解析:期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准:(一)净资本不得低于人民币1500万元;(二)净资本与公司的风险资本准备的比例不得低于100%;(三)净资本与净资产的比例不得低于40%;(四)流动资产与流动负债的比例不得低于100%;(五)负债与净资产的比例不得高于150%;(六)规定的最低限额的结算准备金要求。参见教材P104。
324、期货公司的风险监管指标标准中规定:流动资产与流动负债的比例不得低于()。
A、40%
B、50%
C、80%
D、100%
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答案解析:期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准:(一)净资本不得低于人民币1500万元;(二)净资本与公司的风险资本准备的比例不得低于100%;(三)净资本与净资产的比例不得低于40%;(四)流动资产与流动负债的比例不得低于100%;(五)负债与净资产的比例不得高于150%;(六)规定的最低限额的结算准备金要求。参见教材P104。
323、期货公司的风险监管指标标准中规定:净资本与净资产的比例不得低于()。
A、40%
B、50%
C、60%
D、100%
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答案解析:期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准:(一)净资本不得低于人民币1500万元;(二)净资本与公司的风险资本准备的比例不得低于100%;(三)净资本与净资产的比例不得低于40%;(四)流动资产与流动负债的比例不得低于100%;(五)负债与净资产的比例不得高于150%;(六)规定的最低限额的结算准备金要求。参见教材P104。
318、期货公司申请金融期货结算业务资格,应当向中国证监会提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的控股股东最近()期的财务报告。
A、一
B、二
C、三
D、四
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答案解析:期货公司申请金融期货结算业务资格,应当向中国证监会提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的控股股东最近一期的财务报告。参见教材P96。