搜考试题目使用：法宣在线题库助手（www.gongxuke.net）

银行业金融机构发行证券化产品前须进行备案登记,已备案产品需在()内完成发行。

A、1个月

B、3个月

C、6个月

D、1年

正确答案：公需科目题库搜索

答案解析：本题考查信贷资产支持证券的具体操作要求。银行业金融机构发行证券化产品前须进行备案登记，已备案产品需在3个月内完成发行，3个月内未完成发行的须重新备案。

中证规模指数中,定位于中小盘指数的是()。

A、中证100指数

B、中证200指数

C、中证500指数

D、中证700指数

正确答案：公需科目题库搜索,法宣在线助手微-信(go2learn_net)

答案解析：本题考查中证规模指数。中证700指数为中小盘指数。

结构化金融衍生产品的类型中,()可进一步细分为保本型产品和保证最低收益型产品。

A、收益保证型产品

B、公开募集的结构化产品

C、非收益保证型产品

D、私募结构化产品

正确答案：公需科目题库搜索

答案解析：本题考查结构化金融衍生产品。按收益保障性分类，结构化金融衍生产品可分为收益保证型产品和非收益保证型产品两大类，其中，前者又可进一步细分为保本型产品和保证最低收益型产品。

证券公司将投资者交给其保管的证券以及自身持有的证券统一交给证券登记结算机构保管,并由后者代为处理有关证券权益事务的行为是()。

A、证券交收

B、证券托管

C、证券存管

D、证券清算

正确答案：公需科目题库搜索

答案解析：本题考查证券存管。证券存管是指证券公司将投资者交给其保管的证券以及自身持有的证券统一交给证券登记结算机构保管,并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。

交易者能以较少的资金成本控制较多的投资,从而提高投资的收益,达到“以小博大“的目的,体现了金融衍生工具市场的()特点。

A、杠杆性

B、风险性

C、收益性

D、虚拟性

正确答案：公需科目题库搜索

答案解析：本题考查金融衍生工具及金融衍生工具市场。金融衍生工具市场的杠杆性：交易者能以较少的资金成本控制较多的投资，从而提高投资的收益，达到“以小博大“的目的。

证券交易必须遵循的原则不包括()。

A、公开

B、公平

C、公正

D、及时

正确答案：公需科目题库搜索

答案解析：本题考查证券交易原则。为了保障证券交易功能的发挥，以利于证券交易的正常运行，证券交易必须遵循“公开、公平、公正”三个原则。

委托指令中,通常的做法是填写(),这种方法比较方便快捷,且不容易出错。

A、全称

B、简称

C、代码

D、代码及简称

正确答案：公需科目题库搜索

答案解析：本题考查委托指令的内容。委托指令中，通常的做法是填写代码及简称，这种方法比较方便快捷，且不容易出错。

作为做市商,其首要的任务是()。

A、准确报价

B、管理商品库存

C、维护市场的稳定和繁荣

D、降低商品库存的风险

正确答案：公需科目题库搜索

答案解析：本题考查做市商。作为做市商，其首要的任务是维护市场的稳定和繁荣，所以做市商必须履行“做市”的义务，即在尽可能避免市场价格大起大落的条件下，随时承担所做证券的双向报价任务，只要有买卖盘，就要报价。

连续竞价时,成交价格的确定原则不包括()。

A、最高买入申报与最低卖出申报价位相同,以该价格为成交价

B、买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时,以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价

C、卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时,以卖出申报价格为成交价

D、卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时,以即时揭示的最高买入申报价格为成交价

正确答案：公需科目题库搜索

答案解析：本题考查连续竞价。卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以即时揭示的最高买入申报价格为成交价，所以选项C错误。

客户委托证券经纪商在证券价格上升到或超过指定价格时按市价或高于市价买进证券,或在证券价格下跌到或低于指定价格时按市价或低于市价卖出证券,这属于()。

A、市价委托

B、限价委托

C、停止损失委托

D、停止损失限价委托

正确答案：公需科目题库搜索,小助手薇-信:(xzs9519)

答案解析：本题考查停止损失委托。停止损失委托是一种限制性的市价委托，客户委托证券经纪商在证券价格上升到或超过指定价格时按市价或高于市价买进证券，或在证券价格下跌到或低于指定价格时按市价或低于市价卖出证券。