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证券公司对公司合规管理有效性的全面评估,每年不得少于()。

A、五次

B、三次

C、一次

D、二次

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答案解析：本题考查我国证券公司监管制度。证券公司应当根据需要，组织内部有关机构和部门或者委托外部专业机构对公司合规管理的有效性进行评估，及时解决合规管理中存在的问题。对公司合规管理有效性的全面评估，每年不得少于一次。

现金比率与货币乘数为()。

A、正相关

B、负相关

C、不相关

D、不变

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答案解析：本题考查货币乘数。现金比率与货币乘数负相关，现金比率越高，货币乘数就越小。

会计师事务所申请证券资格时,其净资产不少于()。

A、500万元

B、300万元

C、50万元

D、600万元

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答案解析：本题考查会计师事务所申请证券资格的条件。会计师事务所净资产不少于500万元。

物价上涨率宜控制在()以下。

A、8%

B、5%

C、2%

D、3%

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答案解析：本题考查货币政策。物价上涨率宜控制在5%以下，以2%～3%为宜。

关于证券公司的IB业务,下列表述错误的是()。

A、证券公司开展IB业务须配备必要的业务人员,公司总部至少有2名、拟开展IB业务的营业部至少有5名具有期货从业人员资格的业务人员

B、期货公司与证券公司应当建立IB业务的对接规则,明确办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等业务的协作程序和规则

C、证券公司应当按照合规、审慎经营的原则,制定并有效执行IB业务规则、内部控制、合规检查等制度,确保有效防范和隔离IB业务与其他业务的风险

D、证券公司只能接受其全资拥有或者控股的,或者被同一机构控制的期货公司的委托从事IB业务,不能接受其他期货公司的委托从事IB业务

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答案解析：本题考查证券公司中间介绍（IB）业务。配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展IB业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员。

证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托,按照约定,向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务,辅助客户作出投资决策,并直接或者间接获取经济利益的经营活动属于()。

A、证券经纪业务

B、证券自营业务

C、证券承销与保荐业务

D、证券投资顾问业务

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答案解析：本题考查证券投资顾问业务。证券投资顾问业务是指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的经营活动。

证券评级机构应当自取得证券评级业务许可之日起20日内,将其信用等级划分及定义、评级方法、评级程序报()备案。

A、中国证券业协会

B、证监会

C、国务院

D、中国人民银行

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答案解析：本题考查对资信评级机构从事证券业务的管理。证券评级机构应当自取得证券评级业务许可之日起20日内，将其信用等级划分及定义、评级方法、评级程序报中国证券业协会备案，并通过中国证券业协会网站、本机构网站及其他公众媒体向社会公告。

中国证券业协会成立于()。

A、1991年8月

B、1998年年底

C、2004年1月

D、2005年7月

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答案解析：本题考查我国证券公司的发展历程。1991年8月，中国证券业协会成立。

金融机构为保证客户提取存款和资金清算需要而准备的,在中央银行的存款是()。

A、超额准备金

B、中央票据

C、存款准备金

D、国库券

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答案解析：本题考查存款准备金的概念。存款准备金是指金融机构为保证客户提取存款和资金清算需要而准备的，在中央银行的存款。