当期货从业人员与投资者存在利益冲突无法继续提供期货业务服务时-2021年证券从业资格考试答案

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当期货从业人员与投资者存在利益冲突无法继续提供期货业务服务时,应当通过()与投资者协商,采取办法妥善予以解决。

A、期货交易所

B、所在期货经营机构

C、中国期货业协会

D、中国证监会派出机构

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答案解析:《期货从业人员执业行为准则(修订)》第三十二条当从业人员与其所服务的投资者存在利益冲突或因其他原因无法继续提供期货业务服务时,应当通过所在机构及时与投资者协商,采取更换从业人员或其他办法妥善予以解决。

某交易日收盘时,我国优质强筋小麦期货合约的结算价格为1997元/吨,收盘价为1998元/吨,若每日价格最大波动限制为±3%,小麦最小变动价格为1元/吨,下列报价中()元/吨为下一交易日的有效报价。

A、1920

B、2057

C、2061

D、2010

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答案解析:我国境内期货市场,下一交易日的涨跌幅度是以当日结算价的一定百分比。因此,下一交易日的有效报价区间为:[1997-1997×3%,1997+1997×3%]=[1937.09,2056.91] 小麦最小变动价格为1元/吨,因此[1938,2056],符合条件的为选项D。

期货交易所章程中应当载明()。

A、保证金的管理的使用制度

B、期货交易、结算和交割制度

C、基本业务制度

D、期货交易信息的发布办法

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答案解析:《期货交易所管理办法》第十条期货交易所章程应当载明下列事项:
(一)设立目的和职责;
(二)名称、住所和营业场所;
(三)注册资本及其构成;
(四)营业期限;
(五)组织机构的组成、职责、任期和议事规则;
(六)管理人员的产生、任免及其职责;
(七)基本业务制度;
(八)风险准备金管理制度;
(九)财务会计、

期货交易所允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的,应当责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得()以下的罚款。

A、1倍以上3倍

B、3倍以上5倍

C、1倍以上5倍

D、5倍以上10倍

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答案解析:《期货交易管理条例》第六十五条 期货交易所有下列行为之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上50万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿: 此条目由FredYuan发表在帮考资格考试分类目录,并贴了标签。将固定链接加入收藏夹。