某日,某期货公司有甲,乙,丙,丁四个客户,其保证金占用及客户-2021年证券从业资格考试答案

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某日,某期货公司有甲,乙,丙,丁四个客户,其保证金占用及客户权益数据分别如下:甲:213240,213240乙:5156000,6544000丙:5779850,5779900丁:356700,356600则()客户需要追加交易保证金。

A、乙

B、甲

C、丙

D、丁

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答案解析:风险度=保证金/客户权益×100%,当风险度大于100%时,客户会收到期货公司“追加保证金通知书”。此题中,只有丁的风险度大于100%,因此丁需要追加交易保证金。

投资者做多10手中金所5年期国债期货合约,开仓价格为98.120,平仓价格98.880,其交易结果是()。(合约标的面值为100万元人民币的国债,不计交易成本)

A、盈利7600元

B、亏损7600元

C、盈利76000元

D、亏损76000元

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答案解析:

5年期国债期货合约,买入价为98.120,卖出价为98.880,则盈亏为:(98.880-98.120) ÷100×10手×100万=76000元。

5年期国债期货合约采用百元面值报价法,报价为98.120,代表面值为100元的国债价格为98.120。因此报价要除以100

客户在期货交易中违约造成保证金不足的,()应当以风险准备金和自有资金垫付。

A、期货公司

B、期货业协会

C、财务部

D、证监会

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答案解析:《期货公司监督管理办法》第八十八条 除依据《期货交易管理条例》第二十八条划转外,任何单位或者个人不得以任何形式占用、挪用客户保证金。
客户在期货交易中违约造成保证金不足的,期货公司应当以风险准备金和自有资金垫付,不得占用其他客户保证金。

客户下达的交易指令数量和买卖方向明确,下列表述正确的是()。

A、没有成交价格的,应当视为按市价交易

B、没有有效期限的,应当视为长期有效

C、没有开平仓方向的,应当视为平仓交易

D、没有成交价格的,应当视为按限价交易

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答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十一条 客户下达的交易指令数量和买卖方向明确,没有有效期限的,应当视为当日有效;没有成交价格的,应当视为按市价交易;没有开平仓方向的,应当视为开仓交易。

对经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司,国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起()内解除对其采取的有关措施。

A、1日

B、3日

C、5日

D、10日

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答案解析:《期货交易管理条例》第五十五条 对经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司,国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起3日内解除对其采取的有关措施。

会员制期货交易所会员大会的常设机构()。

A、

监事会   

B、

理事会      

C、

专业委员会 

D、

董事会

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答案解析:《期货交易所管理办法》第二十四条期货交易所设理事会,每届任期3年。理事会是会员大会的常设机构,对会员大会负责。

()应当为每一个客户单独开立专门账户、设置交易编码,不得混码交易。

A、期货交易所

B、期货公司

C、中国证监会

D、期货业协会

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答案解析:《期货交易管理条例》第二十九条 期货公司应当为每一个客户单独开立专门账户、设置交易编码,不得混码交易。

期货公司应当根据()依法提名并聘任首席风险官。

A、董事会

B、会员大会

C、公司章程的规定

D、期货交易所

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答案解析:《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第六条期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。期货公司设有独立董事的,还应当经全体独立董事同意。

根据《期货交易管理条例》规定,有权任免期货交易所的负责人的机构是()。

A、

国务院

B、

国务院期货监督管理机构

C、

国务院期货监督管理机构派出机构

D、

期货业协会

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答案解析:《期货交易管理条例》第七条期货交易所不以营利为目的,按照其章程的规定实行自律管理。期货交易所以其全部财产承担民事责任。期货交易所的负责人由国务院期货监督管理机构任免。

期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持()个月的,风险预警期结束。

A、1

B、2

C、3

D、4

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答案解析:《期货公司风险监管指标管理办法》第二十八条  期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持 3 个月的,风险预警期结束。