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经过整改,期货公司风险监管指标符合规定标准的,应当向()报告。
A、住所地中国证监会派出机构
B、中国证监会
C、期货交易所
D、中国期货业协会
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答案解析:《期货公司风险监管指标管理办法》第三十条 经过整改,期货公司风险监管指标符合规定标准的,应当向住所地中国证监会派出机构报告,中国证监会派出机构应当进行验收。
期货业协会制定会员应当遵守的行业自律性规则,监督、检查会员行为,对违反协会章程和自律性规则的,按照规定给予()。
A、警告
B、行政处罚
C、纪律处分
D、公示
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答案解析:《期货交易管理条例》第四十五条 期货业协会履行下列职责:
(二)制定会员应当遵守的行业自律性规则,监督、检查会员行为,对违反协会章程和自律性规则的,按照规定给予纪律处分;
从事期货中间介绍业务的证券公司应当()向中国证监会派出机构报送合规检查报告。
A、
每半年
B、
每月
C、
每年
D、
每周
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答案解析:关于发布《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的通知,第二十六条 证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查,每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。
根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定,重大业务,是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生()以上变化的业务。
A、8%
B、10%
C、12%
D、15%
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答案解析:《期货公司风险监管指标管理办法》第三十三条 本办法相关用语含义如下: (四)重大业务,是指可能导致期货公司风险监管指标发生 10%以上变化的业务。
中国金融期货交易所说法不正确的是()。
A、理事会对会员大会负责
B、董事会执行股东大会决议
C、属于公司制交易所
D、监事会对股东大会负责
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答案解析:中国金融期货交易所是公司制交易所。公司制交易所的组织构架包括:股东大会、董事会、监事会(或监事)及高级管理人员。股东大会是最高权利机构;董事会对股东大会负责,执行股东大会决议。监事会(或监事)对股东大会负责。
根据《期货交易管理条例》的规定,期货公司可以接受()。
A、
证券市场禁止进入者
B、
某事业单位的工作人员
C、
期货业协会工作人员
D、
某国家机关
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答案解析:《期货交易管理条例》第二十五条 下列单位和个人不得从事期货交易,期货公司不得接受其委托为其进行期货交易:
(一)国家机关和事业单位;
(二)国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员;
(三)证券、期货市场禁止进入者;
(四)未能提供开户证明材料的单位和个人;
(五)国务院期货监督管理机构规定不得从事期货交
下列关于期货公司的说法不正确的是()。
A、非银行金融机构
B、对客户的合约的履行进行担保
C、可以从事投资咨询业务
D、可以从事资产管理业务
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答案解析:期货公司属于非银行金融机构。期货公司除申请经营境内经纪业务外,还可以申请经营境外经纪业务、期货投资咨询业务、资产管理业务等。选项B属于期货结算机构的职能。
2015年10月,某交易者卖出执行价格为1.1522的CME欧元兑美元看跌期货期权(美式),权利金为0.0213。不考虑其他交易费用,期权履约时该交易者()。
A、卖出欧元兑美元期货合约的实际收入为1.1309
B、买入欧元兑美元期货合约的实际支出为1.1522
C、卖出欧元兑美元期货合约的实际收入为1.1735
D、买入欧元兑美元期货合约的实际支出为1.1309
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答案解析:卖出看跌期权,执行价格为1.1522,权利金为0.0213;即获得0.0213的权利金,有按照1.1522的执行价格买入期货合约的义务。因此卖出看跌期权履约时,买入欧元兑美元期货合约的实际支出为1.1522-0.0213=1.1309。
下列不属于期货交易所的职责的是()。
A、提供期货交易的场所、设施和服务
B、设计合约,安排合约上市
C、组织并监督交易、结算和交割
D、参与期货交易
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答案解析:《期货交易管理条例》第十条 期货交易所履行下列职责:
(一)提供交易的场所、设施和服务;
(二)设计合约,安排合约上市;
(三)组织并监督交易、结算和交割;
(四)为期货交易提供集中履约担保;
(五)按照章程和交易规则对会员进行监督管理;
(六)国务院期货监督管理机构规定的其他职责
期货公司应当每半年向公司全体董事提交书面报告,说明净资本等各项风险监管指标的具体情况,该书面报告应当经期货公司法定代表人签字确认。该报告经董事会审议通过后,应当向公司()提交或进行信息披露。
A、全体董事
B、财务负责人
C、经营管理主要负责人
D、全体股东
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答案解析:《期货公司风险监管指标管理办法》第二十条 期货公司应当每半年向公司董事会提交书面报告,说明各项风险监管指标的具体情况,该报告应当经期货公司法定代表人签字确认。该报告经董事会审议通过后,应当向期货公司全体股东提交或进行信息披露。