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私募基金管理人高级管理人员不包括()。

A、合规风控负责人

B、执行事务合伙人(临时委派)

C、人事负责人

D、副总经理

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答案解析：《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》第四条第一款进行了如下规定：“从事私募证券投资基金业务的各类私募基金管理人，其高管人员（包括法定代表人执行事务合伙人（委派代表）（包含选项B）、总经理、副总经理（包含选项D）、合规风控负责人（包含选项A）等）均应当取得基金从业资格。从事非私募证券投资基金业务的各类私募基金管理人，至少2名高管人员应当取得基金从业资格，其法定代表人执行事务合伙人（委派

股权投资基金的核心是通过成功的()来实现收益。

A、项目收集

B、投资决策

C、投资后管理

D、项目退出

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答案解析：股权投资基金的核心是通过成功的项目退出来实现收益，因此，项目退出机制非常重要。

私募基金从观察会员申请成为普通会员的条件有()。Ⅰ.私募基金成立期限满一年Ⅱ.私募基金成立期限满两年Ⅲ.不存在违反法律法规及协会自律规则的行为。Ⅳ.私募基金从业人员至少有10人

A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅲ

C、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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答案解析：私募基金管理人和从事私募资产管理业务的金融机构加人协会，应当先申请成为观察会员，自成为观察会员之日起满1年，同时符合资产管理规模标准及合规经营标准的，可申请成为普通会员。

关于基金职业道德教育和基金职业道德修养的共同点,以下说法正确的是()。

A、两者均以从业人员的自我学习为基础

B、两者均以职业道德观念的培养和树立为前提

C、两者均以行业自律组织的自律工作为核心

D、两者均以从业机构的培训教育为主要手段

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答案解析：基金职业道德教育和基金职业道德修养均以职业道德观念的培养和树立为前提。

以下关于证券投资基金持有人的说法,表述错误的是()。       

A、基金持有人是基金资产的所有者

B、基金持有人是基金的出资人

C、基金持有人是基金的管理人

D、基金持有人是基金投资的受益人

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答案解析：基金份额持有人即基金投资者，是基金的出资人（选项B表述正确）、基金资产的所有者（选项A表述正确）和基金投资回报的受益人（选项D表述正确）。

股权投资基金的募集方式包括自行募集和()。

A、委托募集

B、委派募集

C、公开募集

D、非公开募集

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答案解析：选项A正确：股权投资基金的募集方式包括自行募集和委托募集。

基金管理人依据基金托管协议,对基金托管人履行()托管职责进行核查。Ⅰ.账户开设Ⅱ.投资范围Ⅲ.清算交收Ⅳ.投融资比例

A、Ⅱ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅱ

D、Ⅱ、Ⅲ

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答案解析：基金管理人应对基金托管人履行账户开设（Ⅰ正确）、净值复核、清算交收（Ⅲ正确）等托管职责情况等进行核查。

境外上市流程包括()。Ⅰ.策划上市方案Ⅱ.准备相关文件Ⅲ.上市申报Ⅳ.公开发行及交易

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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答案解析：

全国股份转让系统挂牌流程主要分为()阶段。Ⅰ.决策改制阶段Ⅱ.材料制作阶段Ⅲ.反馈审核阶段Ⅳ.登记挂牌阶段

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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答案解析：选项D正确：全国股转系统挂牌流程主要分为四个阶段：决策改制阶段、材料制作阶段、 反馈审核阶段、登记挂牌阶段。

基金资产保管相关信息披露是()的职责。

A、基金持有人

B、基金销售机构

C、基金托管人

D、基金管理人

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答案解析：基金托管人的信息披露义务主要是办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项，具体涉及基金资产保管、代理清算交割、会计核算、净值复核、投资运作监督等环节。