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基金公司合规管理部依照所规定的程序和方法,对行为对象可以开展的工作包括()。
A、公正客观的检查并对违反公司制度的人员直接进行处罚
B、公正客观的检查并由督察长对违规的基金经理马上停止其投资权限
C、公正客观的检查并提出处理建议
D、公正客观的检查并在发生风险的情况下直接代替业务人员进行操作
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答案解析：合规管理部门依据国家及有关部门的法律法规、公司章程、基金合同和公司内部管理制度，在所赋予的权限内，按照所规定的程序和方法，对行为对象进行公正客观的检查监督并提出处理建议。
为规范公开募集证券投资基金的销售活动,促进证券投资基金市场健康发展,2013年6月,中国证监会修订了()。
A、《证券投资基金销售管理办法》
B、《证券投资基金运作管理办法》
C、《证券投资基金信息披露管理办法》
D、《证券投资基金法》
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答案解析：为了规范公开募集证券投资基金的销售活动，促进证券投资基金市场健康发展，2013年6月，中国证监会修订了《证券投资基金销售管理办法》。
在基金募集期购买基金份额的行为称为( )。
A、发售
B、开放
C、申购
D、认购
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答案解析：选项D正确：在基金募集期内购买基金份额的行为通常被称为基金的认购；投资者在开放式基金合同生效后，申请购买基金份额的行为通常被称为基金的申购。
基金宣传推介材料在基金登载期间基金合同中()发生改变的,应当予以特别说明。Ⅰ.投资目标Ⅱ.投资范围Ⅲ.投资策略Ⅳ.营销策略
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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答案解析：业绩登载期间基金合同中投资目标（Ⅰ正确）、投资范围（Ⅱ正确）和投资策略（Ⅲ正确）发生改变的，应当予以特别说明。
全国股份转让系统挂牌的登记挂牌阶段主要包括()。Ⅰ.分配股票代码Ⅱ.办理股份登记存管Ⅲ.反馈审查意见Ⅳ.公司挂牌
A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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答案解析：选项C正确：全国股份转让系统挂牌的登记挂牌阶段主要包括：（1）分配股票代码，（2）办理股份登记存管， （3）公司挂牌，这部分工作由券商协同企业完成。
基金投资者和基金管理人之间属于()关系
A、委托受托
B、相互监督
C、利益
D、合作共赢
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答案解析：选项A正确：基金投资者和基金管理人之间属于委托受托关系，基金管理人负责进行基金的投资决策，但投资资金主要由基金投资者提供。
对私募基金业务活动进行自律性监管的是()。
A、证监会
B、各证券交易所
C、证券投资基金业协会
D、登记注册有限公司
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答案解析：对私募基金业务活动进行自律性监管的是证券投资基金业协会。
下列关于基金投资者和基金管理人之间的关系说法正确的是()。
A、基金投资者和基金管理人之间属于利益关系
B、基金管理人负责进行基金的投资决策,但投资资金主要由基金投资者提供
C、基金管理人居于信息劣势地位
D、基金投资者处于信息优势地位
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答案解析：选项B正确：基金投资者和基金管理人之间属于委托受托关系，基金管理人负责进行基金的投资决策，但投资资金主要由基金投资者提供。
当开放式基金出现巨额赎回时,以下最有可能导致部分延期赎回的是()。
A、基金资产组合中,现金类资产配置较少
B、基金资产组合中,可快速变现资产较少,不足以兑付全额赎回申请
C、管理人认为兑付全部赎回申请可能使基金份额净值发生较大波动
D、基金资产组合中,重仓股持续停牌中
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答案解析：当基金管理人认为兑付投资者的赎回申请有困难，或认为兑付投资者的赎回申请进行的资产变现可能使基金份额净值发生较大波动时，基金管理人可以在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额10%的前提下，对其余赎回申请延办理。
以并购方式实现退出的程序,可分为六个步骤,其中不包括()。
A、股权转让交易双方协商并达成初步意向
B、聘请中介机构对目标公司进行尽职调查
C、转让方与受让方进行谈判,并签署股权转让协议
D、向证券登记结算机构申请公司变更登记
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答案解析：
选项D符合题意：以并购方式实现退出的程序，可分为6个步骤：
（1）股权转让交易双方协商并达成初步意向。股权转让方与受让方对股权转让事宜进行初步谈判，并签署股权转让意向书，约定受让方对目标公司开展尽职调
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