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会员制期货交易所的最高权力机构为()。
A、董事会
B、理事会
C、股东大会
D、会员大会
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答案解析:《期货交易所管理办法》第十九条 会员制期货交易所设会员大会。会员大会是期货交易所的权力机构,由全体会员组成。
期货交易所章程中应当载明()。
A、保证金的管理的使用制度
B、期货交易、结算和交割制度
C、基本业务制度
D、期货交易信息的发布办法
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答案解析:《期货交易所管理办法》第十条 期货交易所章程应当载明下列事项:
(一)设立目的和职责;
(二)名称、住所和营业场所;
(三)注册资本及其构成;
(四)营业期限;
(五)组织机构的组成、职责、任期和议事规则;
(六)管理人员的产生、任免及其职责;
(七)基本业务制度;
(八)风险准备金管理制度;
(九)财务会计、内部控制制度;
(十)变更、
期货交易所应当将客户交易编码申请的处理结果发送给()。
A、客户
B、期货公司
C、中国期货保证金监控中心
D、中国期货业协会
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答案解析:《期货市场客户开户管理规定》第二十条 期货交易所应当将客户交易编码申请的处理结果发送监控中心,由监控中心当日反馈给期货公司。
根据《期货公司风险监管指标管理办法》,期货公司风险监管指标负债与净资产比例的预警标准是()。
A、120
B、150
C、100
D、80
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答案解析:《期货公司风险监管指标管理办法》第八条 期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准:(五)负债与净资产的比例不得高于 150%;
期货从业人员涉嫌违法违规需要给予行政处分的,中国期货业协会应当()。
A、及时向期货交易所发出行政处分建议书
B、作出行政处罚
C、及时移交中国证监会处理
D、给予最严厉的纪律处分,以代替行政处罚
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答案解析:《期货从业人员执业行为准则(修订)》第三十五条 对于违反规定的机构,协会要求其按期改正;逾期不改正的,协会给予训诫、公开谴责等措施,同时记入该机构诚信档案。情节严重的,协会移交中国证监会处理。
根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》,经营机构应当将普通投资者按其风险承受能力至少划分为五类,下列风险等级最高的是()。
A、6
B、5
C、4
D、3
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答案解析:《期货经营机构投资者适当性管理实施指引 (试行)》第十条 经营机构应当将普通投资者按其风险承受能力至少划分为五类,由低至高分别为C1(含风险承受能力最低类别)、C2、C3、C4、C5 类。
依法对期货保证金安全存管实施监控的机构是()。
A、
全面结算会员期货公司
B、
中国证监会派出机构
C、期货保证金安全存管监控机构
D、
期货交易所
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答案解析:《期货公司监督管理办法》第五条 期货保证金安全存管监控机构依法对保证金安全实施监控。
下列人员中,属于期货公司高级管理人员的是()。
A、独立董事
B、监事会主席
C、营业部负责人
D、董事会
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答案解析:
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二条 期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格管理,适用本办法。
本办法所称高级管理人员,是指期货公司的总经理、副总经理、首席风险官(以下简称经理层人员),财务负责人、营业部负责人以及实际履行上述职务的人员。
期货公司董事、监事和高级管理人员成为不适当人选是由()认定的。
A、
中国证监会及其派出机构
B、
期货业协会
C、
期货交易所
D、
会员大会
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答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十四条 期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列情形之一的,中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。
期货公司申请从事期货投资咨询业务,注册资本应当不低于人民币()元,且净资本不低于人民币()元。
A、2亿;8000万
B、2亿;5000万
C、1亿;8000万
D、1亿;5000万
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答案解析:《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第六条 期货公司申请从事期货投资咨询业务,应当具备下列条件:(一)注册资本不低于人民币1亿元,且净资本不低于人民币8000万元;