会员制期货交易所的最高权力机构为()。-2021年证券从业资格考试答案

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会员制期货交易所的最高权力机构为()。

A、董事会

B、理事会

C、股东大会

D、会员大会

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答案解析:《期货交易所管理办法》第十九条 会员制期货交易所设会员大会。会员大会是期货交易所的权力机构,由全体会员组成。

期货交易所章程中应当载明()。

A、保证金的管理的使用制度

B、期货交易、结算和交割制度

C、基本业务制度

D、期货交易信息的发布办法

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答案解析:《期货交易所管理办法》第十条 期货交易所章程应当载明下列事项:
(一)设立目的和职责;
(二)名称、住所和营业场所;
(三)注册资本及其构成;
(四)营业期限;
(五)组织机构的组成、职责、任期和议事规则;
(六)管理人员的产生、任免及其职责;
(七)基本业务制度;
(八)风险准备金管理制度;
(九)财务会计、内部控制制度;
(十)变更、

期货交易所应当将客户交易编码申请的处理结果发送给()。

A、客户

B、期货公司

C、中国期货保证金监控中心

D、中国期货业协会

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答案解析:《期货市场客户开户管理规定》第二十条 期货交易所应当将客户交易编码申请的处理结果发送监控中心,由监控中心当日反馈给期货公司。

根据《期货公司风险监管指标管理办法》,期货公司风险监管指标负债与净资产比例的预警标准是()。

A、120

B、150

C、100

D、80

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答案解析:《期货公司风险监管指标管理办法》第八条 期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准:(五)负债与净资产的比例不得高于 150%;

第九条 中国证监会对风险监管指标设置预警标准。规定“不得低于”一定标准的风险监管指标,其预警标准是规定标准的 120%,规定“不得高于”一定标准的风险监管指标,其预警标准是规定标准的80%。
所以,负债与净资产比例的预警标准150%×80%=

期货从业人员涉嫌违法违规需要给予行政处分的,中国期货业协会应当()。

A、及时向期货交易所发出行政处分建议书

B、作出行政处罚

C、及时移交中国证监会处理

D、给予最严厉的纪律处分,以代替行政处罚

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答案解析:《期货从业人员执业行为准则(修订)》第三十五条 对于违反规定的机构,协会要求其按期改正;逾期不改正的,协会给予训诫、公开谴责等措施,同时记入该机构诚信档案。情节严重的,协会移交中国证监会处理。

根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》,经营机构应当将普通投资者按其风险承受能力至少划分为五类,下列风险等级最高的是()。

A、6

B、5

C、4

D、3

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答案解析:《期货经营机构投资者适当性管理实施指引 (试行)》第十条 经营机构应当将普通投资者按其风险承受能力至少划分为五类,由低至高分别为C1(含风险承受能力最低类别)、C2、C3、C4、C5 类。

依法对期货保证金安全存管实施监控的机构是()。

A、

全面结算会员期货公司

B、

中国证监会派出机构

C、期货保证金安全存管监控机构

D、

期货交易所

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答案解析:《期货公司监督管理办法》第五条 期货保证金安全存管监控机构依法对保证金安全实施监控。

下列人员中,属于期货公司高级管理人员的是()。

A、独立董事

B、监事会主席

C、营业部负责人

D、董事会

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答案解析:

《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二条 期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格管理,适用本办法。

本办法所称高级管理人员,是指期货公司的总经理、副总经理、首席风险官(以下简称经理层人员),财务负责人、营业部负责人以及实际履行上述职务的人员。

期货公司董事、监事和高级管理人员成为不适当人选是由()认定的。

A、

中国证监会及其派出机构

B、

期货业协会

C、

期货交易所

D、

会员大会

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答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十四条 期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列情形之一的,中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。

期货公司申请从事期货投资咨询业务,注册资本应当不低于人民币()元,且净资本不低于人民币()元。

A、2亿;8000万

B、2亿;5000万

C、1亿;8000万

D、1亿;5000万

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答案解析:《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第六条 期货公司申请从事期货投资咨询业务,应当具备下列条件:(一)注册资本不低于人民币1亿元,且净资本不低于人民币8000万元;