现金替代的类型不包括()。-2021年证券从业资格考试答案

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现金替代的类型不包括()。

A、禁止现金替代

B、可以现金替代

C、必须现金替代

D、固定现金替代

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答案解析:现金替代的3种类型:禁止现金替代、可以现金替代和必须现金替代。

()是基金托管人全面行使职责的主要阶段。

A、签署基金合同

B、基金募集

C、基金运作

D、基金终止

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答案解析:基金运作是基金托管人全面行使职责的主要阶段。

资产保管的内部控制不包括()。

A、基金托管人必须将基金资产与自有资产、不同基金的资产严格分开

B、托管人不得自行运用、处分、分配基金的任何资产

C、基金托管人应实行严格的岗位分离制度

D、基金托管人应安全保管与基金资产有关的重大合同和实物券凭证

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答案解析:基金托管人应实行严格的岗位分离制度属于资金清算的内部控制;基金托管人资产保管的内部控制内容还有:基金托管人应按照有关规定代基金开立银行存款账户、证券账户、清算备付金账户,并安全保管基金印章、账户印鉴、证券账户卡和账户原始资料;基金托管人应建立定期对账制度,定期核对全部账户资产,保证账实、账账、账证相符。

当媒体报道或市场流传的消息可能对基金价格产生误导性影响或引起较大波动时,()应在知悉后立即对该消息进行公开澄清。

A、基金托管人

B、监管机构

C、基金管理人

D、证券交易所

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答案解析:当媒体报道或市场流传的消息可能对基金价格产生误导性影响或引起较大波动时,基金管理人应在知悉后立即对该消息进行公开澄清。

基金管理人需在基金合同生效的()在指定报刊和管理人网站上登载基金合同生效公告。

A、当日

B、次日

C、第三日

D、第四日

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答案解析:基金管理人需在基金合同生效的次日在指定报刊和管理人网站上登载基金合同生效公告。

关于基金销售渠道,以下说法不正确的是()。

A、基金各销售渠道针对不同的客户,不存在冲突和竞争

B、国有商业银行主要是为基金的销售提供了完善的硬件设施和客户群

C、相比商业银行,证券公司网点拥有更多的专业投资咨询人员,可以为投资者提供个性化的服务

D、基金管理公司虽然直销队伍规模相对较小,但人员素质较高,可以加强与客户之间的沟通和交流,提供更好的、持续的理财服务

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答案解析:基金各销售渠道针对不同的客户,存在冲突和竞争。

以下不是证券投资基金营销特殊性的是()。

A、专业性

B、服务性

C、有形性

D、适用性

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答案解析:基金市场营销的特殊性主要体现在规范性、服务性、专业性、持续性和适用性五个方面。

电视、电影、互联网资料、公共网站链接形式的宣传推介材料应包括为时至少()的影像显示,提示投资人注意风险并参考该基金的销售文件。

A、5秒钟

B、10秒钟

C、5分钟

D、10分钟

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答案解析:电视、电影、互联网资料、公共网站链接形式的宣传推介材料应包括为时至少5秒钟的影像显示,提示投资人注意风险并参考该基金的销售文件。

()定期评估基金行业的估值原则和程序,并对活跃市场上没有市价的投资品种、不存在活跃市场的投资品种提出具体估值意见。

A、基金管理公司

B、托管银行

C、基金估值工作小组

D、基金注册登记机构

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答案解析:基金估值工作小组定期评估基金行业的估值原则和程序,并对活跃市场上没有市价的投资品种、不存在活跃市场的投资品种提出具体估值意见。

以下对QDII基金说法错误的是()。

A、一般情况下,QDII基金申购和赎回的币种为人民币

B、QDII基金拒绝或暂停申购的情形与一般开放式基金相同

C、QDII基金的申购赎回的开放日及时间与一般开放基金大体相同

D、QDII基金巨额赎回的处理办法与一般开放式基金类似

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答案解析: QDII基金拒绝或暂停申购的情形与一般开放式基金有所区别。