存续期募集的信息披露主要指开放式基金在基金合同生效后每()个-2021年证券从业资格考试答案

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存续期募集的信息披露主要指开放式基金在基金合同生效后每()个月披露一次更新的招募说明书。

A、1

B、2

C、3

D、6

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答案解析:存续期募集的信息披露主要指开放式基金在基金合同生效后每6个月披露一次更新的招募说明书。

以下属于基金首次募集披露的信息是()。

A、基金份额上市交易公告书

B、基金资产净值

C、基金年度报告

D、基金份额发售公告

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答案解析:其他都属于运作信息披露。

基金认购费和申购费可以采取后端收费的方式,但费率不得超过认购或申购金额的()。

A、2%

B、3%

C、5%

D、10%

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答案解析:后端收费费率不得超过认购或申购金额的5%。

根据《基金销售办法》,申请基金销售业务资格应当具备的基本条件不包括()。

A、财务状况良好,运作规范稳定

B、有与基金销售业务相适应的营业场所,安全防范设施和其他设施

C、净资本等财务风险监控指标符合中国证监会的有关规定

D、制定了完善的资金清算流程,符合对基金销售结算资金管理的有关要求

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答案解析:考查基金销售机构资格条件的基本规定。

在销售基金时,基金销售机构应当通过自身或者第三方机构对基金产品的()进行评价。

A、属性

B、收益

C、风险

D、特点

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答案解析:在销售基金时,基金销售机构应当通过自身或者第三方机构对基金产品的风险进行评价。

对于持续持有期少于7日的投资人,收取()的赎回费。

A、不低于赎回金额1.5%

B、不高于赎回金额1.5%

C、不低于赎回金额3%

D、不高于赎回金额3%

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答案解析:对于持续持有期少于7日的投资人,基金管理人在基金合同、招募说明书中约定收取不低于赎回金额1.5%的赎回费。

以下关于基金份额申购、赎回资金清算的说法错误的是()。

A、清算是按照确定的规则计算出基金当事人各方应收应付资金数额的行为

B、基金份额申购、赎回的资金清算是由注册登记机构根据确认的投资者申购、赎回数据信息进行的

C、我国境内基金申购款一般能在T+3日内到达基金的银行存款账户

D、赎回款一般在T+3日内从基金的银行存款账户划出

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答案解析:基金份额申购、赎回的资金结算内容。我国境内基金申购款一般能在T+2日内到达基金的银行存款账户

我国法律对基金信息披露的规范主要体现在2004年6月1日起实施的()。

A、《基金信息披露管理办法》

B、《证券投资基金法》

C、《基金上市规则》

D、《基金信息披露编报规则》

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答案解析:我国法律对基金信息披露的规范主要体现在2004年6月1日起实施的《证券投资基金法》。

基金市场营销是围绕()需要而展开的,且市场营销的内涵是随着基金市场营销活动的实践而不断变化、发展的。

A、市场风险

B、基金公司

C、投资人

D、盈利

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答案解析:基金市场营销是围绕投资人需要而展开的,且市场营销的内涵是随着基金市场营销活动的实践而不断变化、发展的。

QDII基金申购和赎回与一般开放式基金申购和赎回的区别不包括()。

A、币种

B、拒绝申购的情形

C、暂停申购的情形

D、申购、赎回渠道

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答案解析:QDII基金申购和赎回与一般开放式基金申购赎回大体类似。