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取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续()年未在机构中执业的,在申请从业资格前应当参加协会组织的后续职业培训。
A、1
B、2
C、3
D、5
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答案解析:《期货从业人员管理办法》第十二条 取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续2年未在机构中执业的,在申请从业资格前应当参加协会组织的后续职业培训。
证券公司从事中间介绍业务,应当取得()资格。
A、介绍业务
B、投资咨询
C、结算业务
D、代理交易
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答案解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三条 证券公司从事介绍业务,应当依照本办法的规定取得介绍业务资格,审慎经营,并对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理。
以期货交易所为被告或者第三人的因期货交易所履行职责引起的商事案件,由期货交易所所在地的()人民法院管辖。
A、基层或中级
B、中级
C、高级
D、基层
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答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定(二)》第一条 以期货交易所为被告或者第三人的因期货交易所履行职责引起的商事案件,由期货交易所所在地的中级人民法院管辖。
中国期货业协会的权力机构为()。
A、会员大会
B、董事会
C、管理委员会
D、理事会
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答案解析:《期货交易管理条例》第四十四条 期货业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会。
我国《期货从业人员执业行为准则(修订)》自()起施行。
A、2003年7月1日
B、2003年9月1日
C、2008年10月1日
D、2008年4月30日
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答案解析:《期货从业人员执业行为准则(修订)》于2008年4月30日公布,自公布之日起施行。
取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续()年未在机构中执业的,在申请从业资格前应当参加协会组织的后续职业培训。
A、1
B、2
C、3
D、5
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答案解析:《期货从业人员管理办法》第十二条 取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续2年未在机构中执业的,在申请从业资格前应当参加协会组织的后续职业培训。
以期货交易所为被告或者第三人的因期货交易所履行职责引起的商事案件,由期货交易所所在地的()人民法院管辖。
A、基层或中级
B、中级
C、高级
D、基层
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答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定(二)》第一条 以期货交易所为被告或者第三人的因期货交易所履行职责引起的商事案件,由期货交易所所在地的中级人民法院管辖。
()负责制定期货行业的产品或服务风险等级名录。
A、中国期货业协会
B、期货交易所
C、中国证监会
D、期货公司
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答案解析:
《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》第十八条 协会负责制定期货行业的产品或服务风险等级名录。如产品或服务发生变化,协会应根据情况及时更新名录。
证券公司申请介绍业务资格,申请日前()各项风险控制指标应当符合规定标准。
A、1个月
B、2个月
C、3个月
D、6个月
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答案解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第五条证券公司申请介绍业务资格,申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准;
中国期货业协会的权力机构为()。
A、会员大会
B、董事会
C、管理委员会
D、理事会
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答案解析:《期货交易管理条例》第四十四条 期货业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会。