经营机构应当将普通投资者按其风险承受能力至少划分为()。-2021年证券从业资格考试答案

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经营机构应当将普通投资者按其风险承受能力至少划分为()。

A、A、BBB两类

B、1、A2、A3、A4四类

C、1、C2、C3三类

D、1、C2、C3、C4、C5五类

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答案解析:

《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》第十条 经营机构应当将普通投资者按其风险承受能力至少划分为五类,由低至高分别为C1(含风险承受能力最低类别)、C2、C3、C4、C5 类。

期货公司的期货从业人员不得有下列()行为。

A、提供期货市场信息

B、挪用客户的期货保证金或者其他资产

C、不以本人名义从事期货交易

D、当相关方利益与客户的利益发生冲突时,坚持客户合法利益优先的原则

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答案解析:《期货从业人员管理办法》第十四条期货从业人员应当遵守下列执业行为规范:(一)诚实守信,恪尽职守,促进机构规范运作,维护期货行业声誉;(二)以专业的技能,谨慎、勤勉尽责地为客户提供服务,保守客户的商业秘密,维护客户的合法权益;(三)向客户提供专业服务时,充分揭示期货交易风险,不得作出不当承诺或者保证;(四)当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时,及时向客户进行披露,并且坚

《期货投资者保障基金管理办法》经中国证券监督管理委员会和财政部审议通过,自()起施行。

A、2007年8月1日

B、2008年8月1日

C、2009年8月1日

D、2010年8月1日

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答案解析:《期货投资者保障基金管理办法》第二十八条 本办法自2007年8月1日起施行。

某一揽子股票组合与香港恒生指数构成完全对应,其当前市场价值为75万港元,且预计一个月后可收到5000港元现金红利。此时市场利率为6%,恒生指数为15000点,3个月后交割的恒指期货为15200点。交易者认为存在期现套利机会,在买进相应的股票组合的同时,卖出1张恒指期货合约,交易者采用该策略将()港元。(1点50港元)

A、损失7600

B、盈利3800

C、损失3800

D、盈利7600

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答案解析:将港元换算为指数点, 75万/50=15000点,5000港元/50=100点;

75万港元3个月的资金占用成本为:15000×6%×3/12=225点;1个月后获得可获得2个月本利和为:100+100×6%×2/12=101点。
股指期货理论价格=现货价格+资金占用成本-利息收入=15000+225-101=15124点。
15200>15124实

有证据证明期货交易所、期货公司、期货交易所结算会员自有资金与保证金发生混同,期货交易所、期货公司或者期货交易所结算会员在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据的,人民法院可以依法冻结、划拨()。

A、超出规定的资金或者有价证券

B、相关账户内的资金或者有价证券

C、自有资金

D、客户、会员的保证金或有价证券

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答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定(二)》第六条 有证据证明期货交易所、期货公司、期货交易所结算会员自有资金与保证金发生混同,期货交易所、期货公司或者期货交易所结算会员在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据的,人民法院可以依法冻结、划拨相关账户内的资金或者有价证券。

期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法,由()制定。

A、国务院财政部门

B、国务院期货监督管理机构

C、国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门

D、国务院

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答案解析:《期货交易管理条例》第五十条期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法,由国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门制定。

以下关于期货业协会说法错误的是()。

A、期货业协会是期货业的自律性组织,是社会团体法人

B、期货业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会

C、期货业协会的业务活动不受国务院期货监督管理机构的指导和监督

D、期货业协会设理事会,理事会成员按照章程的规定选举产生

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答案解析:《期货交易管理条例》第四十五条 期货业协会的业务活动应当接受国务院期货监督管理机构的指导和监督。

证券公司从事中间介绍业务,应当取得()资格。

A、介绍业务

B、投资咨询

C、结算业务

D、代理交易

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答案解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三条 证券公司从事介绍业务,应当依照本办法的规定取得介绍业务资格,审慎经营,并对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理。

经营机构应当将普通投资者按其风险承受能力至少划分为()。

A、A、BBB两类

B、1、A2、A3、A4四类

C、1、C2、C3三类

D、1、C2、C3、C4、C5五类

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答案解析:

《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》第十条 经营机构应当将普通投资者按其风险承受能力至少划分为五类,由低至高分别为C1(含风险承受能力最低类别)、C2、C3、C4、C5 类。

国务院期货监督管理机构履行监督管理职责,不能采取的措施是()。

A、复制与被调查事件有关的财产登记资料

B、限制违法行为人的人身自由

C、进入涉嫌违法行为发生场所调查取证

D、对期货公司进行现场检查

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答案解析:《期货交易管理条例》第四十七条 国务院期货监督管理机构依法履行职责,可以采取下列措施:
(一)对期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金安全存管监控机构和交割仓库进行现场检查;
(二)进入涉嫌违法行为发生场所调查取证;
(三)询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人,要求其对与被调查事件有关的事项作出说明;
(四)查阅、复制与被