二次以上实施操纵证券、期货市场行为,依法应予行政处理或者刑事-2021年证券从业资格考试答案

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二次以上实施操纵证券、期货市场行为,依法应予行政处理或者刑事处理而未经处理的,相关交易数额或者违法所得数额累计计算。

A、正确

B、错误

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答案解析:《最高人民法院、最高人民检察院关于办理操纵证券、期货市场刑事案件适用法律若干问题的解释》第六条 二次以上实施操纵证券、期货市场行为,依法应予行政处理或者刑事处理而未经处理的,相关交易数额或者违法所得数额累计计算。

内涵价值是期权买方立即行权合约可获得的收益。

A、正确

B、错误

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答案解析:

期权的内涵价值,也称内在价值,是指不考虑交易费用和期权费的情况下,买方立即行权时可获得的收益。

期货公司经营期货经纪业务又同时经营其他期货业务的,应当严格执行业务分离和资金分离制度,不得混合操作。

A、正确

B、错误

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答案解析:《期货交易管理条例》第三十一条 期货公司经营期货经纪业务又同时经营其他期货业务的,应当严格执行业务分离和资金分离制度,不得混合操作。

当标的资产价格低于下限水平,利率下限期权的卖方不需要承担支付义务。

A、正确

B、错误

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答案解析:利率下限期权也称为封底期权,期权买方在市场参考利率低于下限利率水平时,卖方向买方支付低于下限利率的差额部分。

期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的30%。

A、正确

B、错误

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答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十二条 期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的30%。

期货公司不得任用未取得任职资格的人员担任董事、监事和高级管理人员。

A、正确

B、错误

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答案解析:

《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三条 期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)核准的任职资格。

期货公司不得任用未取得任职资格的人员担任董事、监事和高级管理人员。

做空跨式期权策略是预期标的资产价格大幅波动的一种策略。

A、正确

B、错误

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答案解析:跨式期权组合,也叫同价对敲组合期权。空头跨式期权组合是,投资者拥有同一标的资产相同数量的具有相同执行价、相同到期日的看涨期权和看跌期权空头头寸。当投资者不明确标的资产价格变动方向,但判断标的资产价格波动较小,则可使用做空跨式期权组合。

某日,上证50ETF基金的价格为2.500元,该标的的执行价格为2.450元的看涨期权属于实值期权。

A、正确

B、错误

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答案解析:

看涨期权的内涵价值=标的资产价格-执行价格=2.500-2.450>0,则该期权为实值期权。

沪深300股指期货交割结算价为最后交易日标的指数最后两个小时的算术平均价。

A、正确

B、错误

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答案解析:

沪深300股指期货的交割结算价为最后交易日标的指数最后两小时的算术平均价。

证券公司应当及时将客户开户资料提交期货公司,期货公司应当复核后与客户签订期货经纪合同,办理开户手续。

A、正确

B、错误

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答案解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十九条 证券公司应当建立完备的协助开户制度,对客户的开户资料和身份真实性等进行审查,向客户充分揭示期货交易风险,解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系,告知期货保证金安全存管要求。
证券公司应当及时将客户开户资料提交期货公司,期货公司应当复核后与客户签订期货经纪合同,办理开户手续。